16.证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有（ ）。
& C% U J3 @) e& S7 k6 Z A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
2 G, k W. c9 _: m; G5 H5 H B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价1 d- N8 Z0 [, `' t) O; p
C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素- t7 b% h, R& s0 s8 z, T7 C
D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价3 R# I. J4 \7 o1 y- L% U& d: ~
17.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为（ ）。2 Y' H2 g {/ Y0 g9 S' k
A.股份编码和名称
' m; t7 ~" L7 O0 Y/ q, b B.上一转让日转让价格和数量7 q1 G$ M' {& L; T" g3 @; @( _
C.当日转让价格和数量# X" {* l. ]9 \9 f
D.次日转让价格和数量
9 w0 s' x- U0 { 18.挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（ ）。4 B" `, ]6 M+ h1 U( V) B# }" u7 Z
A.年度报告和临时报告9 ?6 r+ G) N8 c' M+ j8 z- N! _& g% p
B.资产负债表' X; ~" L0 h7 L/ {' ^
C.利润表
' d2 a2 F1 y9 u1 @" ~! s2 o D.主要项目的附表1 H! x& w) `1 v( Q
19.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有（ ）。% W1 c! u$ `3 b% L; v) L
A.客户开户和交易流程、出入金流程: z* {, E* x9 A
B.交易结算结果查询方式3 d6 i5 I* E% A @) ^% V
C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- H- P" j3 n! c( d D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式: |' K% ~, j$ A" N; z
20.证券交易必须遵循（ ）原则。- x8 Z: K6 ~& v) h; W- ?
A.公开
8 {$ I/ W2 h3 J' Z B.公平
+ e8 j& N' {) v8 \; F( ^9 ]4 t C.公正5 q0 E9 H# \/ A9 B2 a
D.平等 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
