16.证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有（ ）。
& S% \8 i1 D H2 j6 A' e% K# [ A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
, S# m2 ] u: i M9 C0 C6 M B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价! }7 ~( k% @. {5 s) Q8 V
C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
- |$ p* d/ z C: G: _! w D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
3 n+ @/ P. W9 d7 B" i% ?: R. u4 _, V 17.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为（ ）。, P T3 Q$ v( z9 W
A.股份编码和名称7 {# t( @ Y7 X( \" m
B.上一转让日转让价格和数量
- h! r$ ~4 T5 X% I9 [8 w/ T2 | C.当日转让价格和数量
; }& `& P5 W* W# e$ @# l: { D.次日转让价格和数量5 }. n P3 A: Z# W1 z' \
18.挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（ ）。1 |3 F7 V s: J( k8 }+ R* T
A.年度报告和临时报告
% g+ B# r+ O4 U) S4 v. p B.资产负债表! ^$ C6 T/ O9 u: V1 W1 R
C.利润表) n& ]+ _6 s9 z2 ~3 e- I1 _
D.主要项目的附表
4 ~9 a5 ~: x& z3 o$ ]" B! b 19.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有（ ）。3 v' U- ?, K! `; U6 \/ u; m
A.客户开户和交易流程、出入金流程 P% \6 X j3 `. ]* w) q
B.交易结算结果查询方式. ]: p4 M% r* B# c3 t5 x- D
C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
" Y- I! x) M$ [ D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式' ~' K9 B, Z) J( q. A0 x
20.证券交易必须遵循（ ）原则。+ T, F; j0 V1 n; d1 @- A6 w
A.公开4 P. m& x G2 d: R
B.公平" x, I: f- U! J' v; Z# {
C.公正
; n# v- [+ r+ ]) ^3 D D.平等 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
