一、 监管的目的与原则0 G" R0 l. C# e/ I: a
目的:
) a( S4 A# O0 I. f0 ~4 t* p 1. 保证市场的有效性8 u. e9 N* p( Z! h
2. 保护投资者利益4 F* A: Q+ J" n! a: B4 s- Q5 {
3. 控制市场风险
! Z( h) Z, f- u l9 H6 y$ k2 I 原则
4 ?) R8 ~4 M' {& \' Z 1. 充分竞争原则
, \7 O; b, p, R 2. 规范性原则$ f, |2 g7 O0 X- x7 _; W$ H6 x$ @
3. 安全性原则
1 _8 d( ^1 n* [$ M& z- p 4. 稳定性原则
8 O6 _/ ~* n/ U7 z1 n J 5. 系统性原则
; P" ?6 X- c1 [: T3 m 6. 灵活性原则
9 x% j+ k' c5 y8 Y/ A' }) d1 s+ w 二、 国际期货市场风险的监管体系(略)1 Z9 @$ T/ t' J! f+ P" g% J
国际期货市场的风险监管体系有美国、英国、中国香港等几种模式。美国的期货市场在经历了一百多年的发展后,形成了政府宏观管理、行业协会自律及期货市场主体自我管理的三级风险管理体育,具有代表性。
1 V8 b" E- O' v) M 三、 我国期货市场风险的监管体系(略)( }, `( K8 Q; K i1 g* }+ b, h
我国期货市场监管体系基本与美国相同,形成了中国证监会、中国期货业协会、期货交易所三级监管体系。通过立法管理、行政管理与行业自律管理三个方面对期货市场进行风险监管。 |