一、 监管的目的与原则: Z" N$ e7 F/ H1 `1 M$ q. J7 @. `
目的:
' i4 S" h, G# I5 ]! A 1. 保证市场的有效性
. V4 W2 e( T5 Z& C9 f% B 2. 保护投资者利益. c4 o3 [ A, ]4 h% y5 w% q4 p! c7 |/ Q
3. 控制市场风险
0 s% D, C6 e) f 原则1 B* ?9 g# y! V
1. 充分竞争原则5 i9 j- Z' ~2 r
2. 规范性原则6 \1 t7 \& K0 [( v3 S2 o5 r2 Z
3. 安全性原则
) N7 Q- J* _# i! H5 h6 P: G 4. 稳定性原则
1 b3 u' W1 C4 i 5. 系统性原则9 t; s' V5 u: f" K) [" q& e
6. 灵活性原则& Z! b. R" c5 s
二、 国际期货市场风险的监管体系(略)/ c, D+ f! Z5 i: k8 ?: p
国际期货市场的风险监管体系有美国、英国、中国香港等几种模式。美国的期货市场在经历了一百多年的发展后,形成了政府宏观管理、行业协会自律及期货市场主体自我管理的三级风险管理体育,具有代表性。0 S5 k! r+ I, k g2 q1 t
三、 我国期货市场风险的监管体系(略)
8 C$ t* M) t0 M$ B& @3 j 我国期货市场监管体系基本与美国相同,形成了中国证监会、中国期货业协会、期货交易所三级监管体系。通过立法管理、行政管理与行业自律管理三个方面对期货市场进行风险监管。 |