股指期货自然人投资者适当性综合评估表（期货公司模版）
+ U S( C6 i5 }! H 指标项目
2 J9 d3 e7 R% J2 c: X 指标明细 + g9 Y; v3 A" T6 W8 g; ~5 S( F
分值 ( z, S9 P- K5 T3 o- e3 \5 @5 \
得分 % T1 i6 Y3 q5 R: i y4 a
计分原则
6 T$ V# b! n4 U+ Y& c. \: C 一、基本情况 9 ?; ~( F- k/ p% |/ G
≤15分 以下两者得分相加计算得分
8 c+ X( p3 U* n& ~6 S 年龄, N: ]/ ^! @& Q
18－22（含） □& x1 o2 n6 q. w
1
/ P% I! E+ x! V 8 ?( N, q8 M* v& g( u/ g) n- v" j
限选一栏
, ?1 q4 l! Z1 `) Z* n 22－60（含） □4 Y* V U& o. C9 @2 m
10
2 ^6 ~+ z. q: Y
& _0 t3 B+ r$ j: T7 r+ M 60－70（不含） □
5 L6 s2 H, J' L9 i# Z# ~* U: c 1
) X5 k0 M- f4 P2 }: Q% ? W& I+ {" S! j; B6 |" h* `1 I& Q1 v+ P% _
学历
! p; ^5 Q6 n$ T9 S4 W2 K+ s1 U 硕士及以上 □
6 c6 d* d. L8 A# s 5
2 ~, |6 g/ g0 f1 ?4 y( E
7 L8 G- }8 v7 m# i) b+ V 限选一栏
; c. h1 n; I' ]% h. ` 本科 □
4 j" S5 q! X+ N C, i. d 4( A; _; O1 a8 R7 v) r* j
( R! ]3 q, P% x; n" X( P8 q
大专 □
1 _' W5 s @0 Z T8 ?8 `8 F 3
1 e- K7 i- G p8 a: W3 G ' C3 ?: A8 w' ~' U; ~: Q5 A0 N
大专以下 □$ m& t- S; F6 x7 z9 S/ }
1( w4 y: Z- H0 B; C* C. w8 l
& L9 K; i% q2 E$ V0 B+ a- S
二、相关投资经历
+ {: G3 o$ U- O0 u$ m' @( ~ ≤20分 以下两者得分取最高值纳入计算 7 Y6 ?9 E: Y3 A: |% Q! E- @
商品期货交易经历 □- H( T% V M* b% ]0 a/ c7 A3 a4 q
≤20. U7 K. g& J- g8 K2 y& N) U0 r
, }4 D: T7 Z0 ]' w. Y, o4 E 根据交易情况、风险控制情况等综合评估
' V ~2 J0 m, F ^# }' |4 V 证券交易经历 □
6 J# g. g$ u8 ]9 E; Z8 @% ]. Q ≤10
* d9 e+ V1 ^/ W: Y& i! N " ?6 F5 |7 x' i6 ^& `' u+ l
三、财务状况 - F) \( y% `1 e" k: n
≤50分 以下两者得分取最高值纳入计算
0 v2 }" `! c- V. I+ { l7 v& X 金融类资产
. f' M! M( |, `! e. ` 30万（含）以下 □
3 S5 t( }6 X+ p; m l0 c 1
, g# g g9 M& x2 z& M. \
; k' |, C- P: ?# B% m8 t 限选一栏
- j6 h! {8 r) n1 c& ?, w- @' B 30万－50万（含） □! E: @/ F8 ~( f
≤20
5 t- t, s- Z; ^6 C
) J$ J0 G, G3 G) D4 y/ ^0 Y6 A; t 50万－100万（含） □
+ v3 t8 H( v. A* r. z0 o: z7 y ≤40+ z. @, X7 G, Y+ m
& c+ x t, Y( P) D0 M7 k F: [ 100万以上 □
; b0 e8 b' H9 {# \) @ 50' A6 W# d6 e P: t) U4 N& z1 M! E7 X
9 p. U) W: E8 u' p+ [ 本人年收入
" Y+ T0 p3 n1 U( J" k, ?, T 12万（含）以下 □
3 u9 [; {3 ~1 V% r0 }. j2 w5 e5 ^ 1
, T% P9 u7 G- |/ l
# H- h3 g2 b! O" {3 o8 e$ D 限选一栏
8 i5 C) E8 d. L/ t# B. r" o, ]- O 12万－20万（含） □
6 C- E! O8 D- @/ d, U: p& \ ≤20
( i* O2 j' M5 f$ n- c' O a. R ) e0 J) t. K5 E
20万－30万（含） □
3 |& I6 g0 P Y' ^ ≤401 D+ v, p. ^3 k, k" n
' G& M* y# R9 g3 s6 B 30万以上 □2 H. E, O* a/ W( w$ [: Y; r" n! f
501 Q$ V; C0 m( r# W, c8 w
. ]$ j: @4 n" d5 Y% Y, c+ x 四、诚信状况
! A# Y) V8 w) L ≤15分 # B2 O: E5 S: o2 l* j( o% D
个人诚信记录 W: F/ Z. ^1 ?: t$ B7 P& `7 v
有诚信证明材料且无不良诚信记录8 S: s5 x) z8 O3 c6 X& K
" G/ [% J F) G7 u! H# N
$ h) E e5 E% y+ ^8 Y
" E) W; X$ \; z' t, Z 存在不良诚信记录
9 N/ ^! I& u( T; v. o 扣分项
: I/ X; A; x2 U' ?5 x : C$ I2 s* a' S6 i `
应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数。扣减分数不设上限。
9 R! ?0 G( _! |, x# K9 m 不得为存在严重不良诚信记录的投资者开立股指期货交易编码。
8 S4 b3 r, n; v7 {" _6 w 总得分
" j( k+ {8 R$ a: b# i X9 p
) w/ b4 K0 h# v8 Y j9 Z6 X8 P( n% H
, Q! n6 x! J. D" o1 A0 o 本人承诺 - y# I7 p0 S9 I4 }. o5 |* a
1. 本人对所提供相关证明材料的真实性负责，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。
3 Y- v( u5 _0 o( N% M, v' d 2．本人不存在重大未申报的不良信用记录。
! x b' Q) g& z( z- q( E 3．本人不存在证券、期货市场禁入以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的情形。 9 u/ W( F8 v$ Q7 m3 }
4．本人身体健康，不存在不适宜从事股指期货交易的情形。
- ?$ [ O! E+ e5 j' u
9 e1 R- O, @' b& q) i; H6 z7 g 投资者（签字）： 日期：
$ v6 h5 ], @. H: Y9 z0 c' q# x0 r
/ Y5 h& s3 s) H3 \% ~( q s" j 期货公司客户开发责任人（签字）： 期货公司开户经办人（签字）： 9 _& T) A! \0 b
（公司正式员工）1 B% D! \3 i/ j, u: s
* q- l. y& N* ^* }' w3 {* u 日期： 日期：
+ [7 g. k9 U! D& i i: H
( \0 i% D8 b6 J5 y2 z8 k5 ^/ M1 c 期货公司营业部负责人（签字）：
( J/ O, M7 s+ D/ B$ v 6 [" G* L! J+ b ~
日期：4 H3 e; d; f2 Q0 X1 K
% F( D; ~+ O' X8 Z9 V7 r 期货公司业务部门负责人（签字）： 4 e, o& D3 X/ ]1 }7 N4 C
3 S( w0 r4 p" a' Q" @
日期：4 Q3 [" Z! x z! e
$ b' q. N& J0 }) ]1 x 期货公司评估意见： % q: V8 D3 R V4 D
1 Q/ x s* q. l& U+ A! ] , p4 o+ z) l) l- Z1 ^* x0 t3 g+ t
期货公司高级管理人员或者授权人员（签字或者盖章）： 日期： " v! {' \) |! L0 p+ a
注：投资者在期货公司总部开户的，营业部负责人签字栏由期货公司总部相关业务负责人签字。 |
发表于 2012-3-18 19:11:57
