7、风险监管报表的编制报送:
. y8 q* h4 @6 Z! G) U* X 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。) [, l6 K4 l2 t3 q
期货公司应当保留书面风险监管报表,该报表的保存期限应当不少于5年。第二十四条、第二十七条; I! }1 v, B9 _" s5 j
8、有关报告制度:
, b6 n3 a7 {7 H, R6 {1 o" Y8 ` 1、应当每半年向公司全体董事、全体股东提交书面报告 第二十八条
1 d1 d f, L! [! v6 o 2、风险监管指标与上月比相变动超过20%的,应当向证监会派出机构报告,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 第二十九条
" |; O( S' Z, ]* b% S9 j& A# D 3、风险监管指标达到预警标准的,应当日向证监会派出机构书面报告,还应当向公司全体董事书面报告。 第三十条
1 c# R1 ^! W% p- z3 Q' [1 B 4、风险监管指标不符合规定标准的,应当向证监会派出机构书面报告,还应当向公司全体董事、全体股东报告。
& V$ W+ @, I/ i) ?/ i: f4 j) d( n 例题:5 s1 Y J9 @: v2 y7 _, ^* M
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明( )" g r4 V5 c S
A、原因 B、对公司的影响) p4 h& `, ^9 R
C、解决问题的具体措施和期限
+ a* Y. j; H5 c |5 e7 F# s- M D、还应当向公司全体董事书面报告& e3 b# g$ n# U9 `! J: O
答案:ABCD |