7、风险监管报表的编制报送:; H5 X5 Q8 O8 i8 T& O
期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。
( Z: K2 Z* t- p5 Z: A) M% X, ? 期货公司应当保留书面风险监管报表,该报表的保存期限应当不少于5年。第二十四条、第二十七条
6 \5 Q4 ^# _& x; w) y 8、有关报告制度:
" N1 m5 k2 w! A+ g- T 1、应当每半年向公司全体董事、全体股东提交书面报告 第二十八条
: i1 o# S( w4 k5 D2 e4 B, _3 H 2、风险监管指标与上月比相变动超过20%的,应当向证监会派出机构报告,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 第二十九条7 v- {; o! F5 `
3、风险监管指标达到预警标准的,应当日向证监会派出机构书面报告,还应当向公司全体董事书面报告。 第三十条- H* J/ P6 t0 }6 j
4、风险监管指标不符合规定标准的,应当向证监会派出机构书面报告,还应当向公司全体董事、全体股东报告。
5 I$ a# m, j# b 例题:
4 _3 h! _% C$ Z0 q' V 期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明( )1 J! s& `+ A( D+ X- Y. h# B
A、原因 B、对公司的影响
( r( V; L' i/ _& S) b C、解决问题的具体措施和期限
3 G2 k j0 i- a% W& c! s: F D、还应当向公司全体董事书面报告; h3 ?! L3 p" P3 A, n3 z6 c% I/ k
答案:ABCD |