证券经纪人考试证券业务营销试题（六）

会计考友

　　1．对于（　）来说，证券账户是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力。
  C9 X9 y& X: P2 W　　A．人民币普通股票账户
1 }; H7 @! b5 D　　B．人民币特种股票账户
( v/ C. n5 L$ w( K: I/ t2 `3 f0 y　　C．证券投资基金账户
  W3 U8 x% L( ~" S　　D．股票账户
* _/ E, R; q6 b2 A! L  e　　2．从国际上看，投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是（　）。
$ ^8 u- q* v: D0 A% _　　A．证券登记
( _8 A/ _5 D4 N% |　　B．证券的回转交易
　　C．证券托管
　　D．证券存管
/ B" ?. B" t8 m2 L7 s( E* {- y　　3．证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以（　）。
, |: q/ ?+ j% s3 `, `7 k　　A．挂牌
& N( c1 ^0 k. z　　B．摘牌
5 z7 \! d" i1 ?- I　　C．停牌
　　D．复牌
　　4．网上与网下股份登记完成后，证券登记结算公司将新股股东名册交予（　）。
6 Y$ Z# F1 a; ?4 f# n# F　　A．证券交易所
4 ?+ L- {6 r7 k& c　　B．证券公司
　　C．主承销商
　　D．发行人
5 i+ q) V1 g$ D7 `. _　　5．投资者办理上海证券交易所开放式基金场内认购、申购与赎回，应使用（　）。
8 m' F- R* |% e1 R　　A．上海人民币普通股票账户
. [7 R& q7 p# l# I$ j' H　　B．上海人民币特种股票账户
' u# V7 U  z) A5 i　　C．证券投资基金账户
+ T  a6 D& P/ Q+ p) a+ m* Y9 k% P' h　　D．上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户
　　6．权证存续期满前（　）交易日，权证终止交易但可以行权。  
# o9 p- ~2 y" s! |) f0 ^( q7 f　　A．2个
　　B．3个
　　C．4个
　　D．5个
　　7．采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（　）提醒未行权的权证持有者权证即将期满，或按事先约定代为行权。
% G0 D, j4 Q- F- e  m# R( |+ b& _　　A．3个交易日
　　B．5个交易日
　　C．10个交易日
　　D．20个交易日
　　8．股份转让的委托申报时间为转让日（　）。
　　A．9：30～11：30、13：00～15：00
　　B．9：15～11：30、13：00～15：00
　　C．9：30～11：30、13：00～15：30
　　D．9：15～11：30、13：00～15：00
7 N# {% t( F0 E; m- E　　9．（　）就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发，坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。
　　A．守法合规
　　B．诚实信用
7 G7 q4 k! Q+ x. A+ E* |　　C．客户至上
　　D．公平竞争
　　10．对于证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的行为采取的惩罚措施是（　）。
　　A．证监会的纪律处分  
$ k; W: ^- ]9 @3 {9 u　　B．行业协会的纪律处分采集者退散  
　　C．行政处罚  
1 P8 d+ v- M5 I+ h' T) S  X　　D．刑事处罚
2 o( ]- _0 a4 k7 l2 I) V( y4 w答案：1．D，267页 2．C，273页 3．B，283页 4．D，289页 5．D，298页　　6．D，308页 7．B，309页 8．A，313页 9．C 396页 10．C 391页