证券经纪人考试证券业务营销试题（六）

会计考友

　　1．对于（　）来说，证券账户是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力。
. |  o9 O$ I8 c( `0 H0 |. r　　A．人民币普通股票账户
　　B．人民币特种股票账户
　　C．证券投资基金账户
; g, X) q8 X5 g4 x6 @　　D．股票账户
　　2．从国际上看，投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是（　）。
5 S, F: ^# o/ R7 S2 z& S8 q+ ?　　A．证券登记
　　B．证券的回转交易
$ s0 T) O: b- V% c　　C．证券托管
- j% U1 t* z) X　　D．证券存管
! x6 v% Y" X* G( |　　3．证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以（　）。
　　A．挂牌
( F$ a% J. a5 W- W8 t& n, x　　B．摘牌
: r: d" w* B; h  R  U2 ]+ T　　C．停牌
　　D．复牌
9 n+ K% K6 ^) w3 q7 A$ ]% N　　4．网上与网下股份登记完成后，证券登记结算公司将新股股东名册交予（　）。
　　A．证券交易所
　　B．证券公司
　　C．主承销商
3 ]" g: F3 b; `+ P8 G  K　　D．发行人
　　5．投资者办理上海证券交易所开放式基金场内认购、申购与赎回，应使用（　）。
3 q  m8 ^3 F, s5 w) f# P0 G9 J* }0 `　　A．上海人民币普通股票账户
　　B．上海人民币特种股票账户
, m% m; J1 K! Z: a# T0 g: R　　C．证券投资基金账户
　　D．上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户
　　6．权证存续期满前（　）交易日，权证终止交易但可以行权。  
　　A．2个
3 `% E* L7 d8 y; l+ y7 I1 M7 G　　B．3个
( ?2 L4 I# F( Q/ C* L0 A6 [　　C．4个
　　D．5个
. C" i9 ^% V7 {3 {  l1 _　　7．采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（　）提醒未行权的权证持有者权证即将期满，或按事先约定代为行权。
　　A．3个交易日
　　B．5个交易日
　　C．10个交易日
+ {, a) h- _, |9 Y! `- L9 T　　D．20个交易日
" ~$ ]% L  C$ b& M2 q+ ]! a% A! k　　8．股份转让的委托申报时间为转让日（　）。
　　A．9：30～11：30、13：00～15：00
- \8 Y5 G  y7 w" O　　B．9：15～11：30、13：00～15：00
) ~! o" w6 X# J　　C．9：30～11：30、13：00～15：30
& V+ g) k' g7 [. E& c　　D．9：15～11：30、13：00～15：00
　　9．（　）就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发，坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。
　　A．守法合规
　　B．诚实信用
5 C) K1 l9 P6 b) N5 P　　C．客户至上
　　D．公平竞争
* e( \) X# }2 U2 n　　10．对于证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的行为采取的惩罚措施是（　）。
% Q' p1 `6 Y, t: K/ c9 g% ?, X　　A．证监会的纪律处分  
) ^; j3 v4 B6 j$ _+ `% [　　B．行业协会的纪律处分采集者退散  
　　C．行政处罚  
　　D．刑事处罚
答案：1．D，267页 2．C，273页 3．B，283页 4．D，289页 5．D，298页　　6．D，308页 7．B，309页 8．A，313页 9．C 396页 10．C 391页