期货法律全真模拟试题二(3)

会计考友

　　31.《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
　　A.会员统一结算制度 B.每日无负债结算制度
　　C.会员分级结算制度 D.保证金结算制度
　　参考答案[C]
　　32.期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。
　　A.中国保监会 B.中国银监会
$ C4 C  W/ C5 U+ `* s& \# y2 U　　C.中国证监会 D.人民银行
1 Q5 h1 ]( B; H7 A1 F) k　　参考答案[C]
8 Y  w1 @/ A/ W, [. z　　33. 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()的，风险预警期结束。
0 p, b, ^( e! ^  r　　A: 15个工作日
# [4 w4 ]1 b3 r# h' }5 F  v/ g　　B: 1个月
　　C: 2个月
　　D: 3个月
　　参考答案[D]
% ^; f2 L% |+ @; n3 j  Y　　34.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于()。
2 {; K1 S0 Q/ i8 e　　A: 1年
$ o, {0 j8 `" z# h7 T/ j8 x　　B: 5年
3 h& A! |/ s! ^! m' T　　C: 10年
　　D: 20年
　　参考答案[B]
% Z9 N' w& I! ]& Q1 V　　35.期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
　　A.流动性 B.流动资产
　　C.净资本 D.流动负债
+ T2 y% G1 h0 j# ^" E1 j# l4 I　　参考答案[A]
* F( [  ?- N! D9 ?　　36.净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+( )-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
* N$ F0 e) z2 a8 }9 ^  ?4 m. R　　A.负债 B.流动负债
　　C负债调整值. D.流动资产
1 S- ^4 V: ?- c2 Z, R' Z　　参考答案[C]
* k  ?! @& R4 w7 w- ?; {　　37.期货公司持有的金融资产，按照( )和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
5 p2 }9 R  x3 r7 \# Z　　A.分类 B.账龄
* [$ w0 J; h: J+ D* {　　C.可回收性 D.流动资产
　　参考答案[A]
$ k+ \$ B* Q9 e9 s6 s　　38.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于()。
, n+ W! P, I- Y3 F1 }8 v. K! }" |- p　　A: 1年
5 G* w- N; k, v0 {  w4 O　　B: 5年
$ o3 _6 x* v$ J7 g+ B; I　　C: 15年
% R" `$ g( K' h! P& X4 Q9 u7 F" }　　D: 20年
　　参考答案[B]
　　39.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。
2 {& U' r  m0 |! ?　　A: 2
　　B: 3
　　C: 4
% K" I5 E+ t( F　　D: 5
　　参考答案[D]
/ Y' H) D9 p/ N! `: {% C" B　　40.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内，做出是否批准的决定。
　　A.7个工作日
6 c0 x8 Q/ R) E3 f' ^# O) w! U# R　　B.10个工作日
8 c! t8 A1 [: M0 M　　C.15个工作日
# N! W0 w, X' b3 i* u( [9 F　　D.20个工作日
　　参考答案[D]
2 O0 R  z9 [& I5 u　　41. 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。
　　A: 职业纪律
, B1 }4 j: s7 r+ c. X' F4 `' b7 D　　B: 专业胜任能力
　　C: 职业品德
& o* [' z& t2 r/ Y- u7 M( U　　D: 职业创新能力
& t! T2 k% d5 X" E　　参考答案[D]
　　42.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )。
　　A: 岗位培训
　　B: 后续职业培训
1 O8 Y( H& X0 g7 Z' U0 u% i　　C: 分析师培训
' V3 U4 O1 [4 u" Y8 u2 U. G　　D: 学历教育
　　参考答案[B]
" y1 l% x' y+ `4 u　　43.( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
6 g( @9 i1 u6 j　　A: 《期货高管人员任职资格管理办法》
　　B: 《期货从业人员执业行为准则》
　　C: 《期货从业人员行为规范》
: P: X0 }& j$ k5 `4 D6 M　　D: 《期货从业人员经纪业务规范》
　　参考答案[B]
　　44.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。
　　A: 公开、公平、公证
　　B: 公平、公证、公信
　　C: 公正、公开、公信
　　D: 公开、公平、公正
　　参考答案[D]
　　45.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。
　　A: 及时向主管部门报告
　　B: 公平对待该投资者
& j) b1 g: ?; g+ f& n$ ~　　C: 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
　　D: 了解投资者的投资目标
! w; Y: u( q2 g! I1 C! P% U* h　　参考答案[C]