期货法律全真模拟试题二(3)

会计考友

　　31.《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
　　A.会员统一结算制度 B.每日无负债结算制度
　　C.会员分级结算制度 D.保证金结算制度
　　参考答案[C]
5 d) S% a, e! q8 t: p　　32.期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。
　　A.中国保监会 B.中国银监会
　　C.中国证监会 D.人民银行
& n9 X' E  ~, h! s/ d　　参考答案[C]
1 n4 K8 B! t9 f1 j& S8 Z) d1 a9 g　　33. 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()的，风险预警期结束。
% t: F) Z2 x" O% }! _" v　　A: 15个工作日
　　B: 1个月
" I& j& v" `0 e; w　　C: 2个月
" T8 k) J0 g# Q- P& a4 B+ d　　D: 3个月
& s/ \* y* P3 D' q! M　　参考答案[D]
1 @1 Y  s8 m* J* m7 c3 W　　34.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于()。
# }; |. s& U( D3 d. F/ x' B　　A: 1年
/ c+ \) \9 T5 ~, Z　　B: 5年
　　C: 10年
　　D: 20年
% Q1 E5 X9 }) Z/ v# P　　参考答案[B]
* }+ n, Z7 N$ L; \9 c+ z% R　　35.期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
. P7 [/ r2 [0 P9 H" B1 O　　A.流动性 B.流动资产
　　C.净资本 D.流动负债
　　参考答案[A]
- V: l: G" Z3 h( D3 f7 Z: ~　　36.净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+( )-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
　　A.负债 B.流动负债
3 D6 `- J8 K) Z# M3 x7 S- `　　C负债调整值. D.流动资产
7 V7 P9 E* L2 v% b& x/ Q　　参考答案[C]
　　37.期货公司持有的金融资产，按照( )和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
　　A.分类 B.账龄
　　C.可回收性 D.流动资产
　　参考答案[A]
　　38.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于()。
* N9 O( D) c3 @% O. o7 [. h8 B　　A: 1年
　　B: 5年
8 x7 p' W3 z% z　　C: 15年
- n8 T% t7 G9 Q" |4 \# [$ M　　D: 20年
/ Q. @# Y* {3 i　　参考答案[B]
　　39.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。
　　A: 2
* C* _+ q; C, [5 h1 j3 y. H; O　　B: 3
! i4 U4 C0 w8 |2 R7 d& R$ h  C　　C: 4
　　D: 5
　　参考答案[D]
　　40.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内，做出是否批准的决定。
" u0 m- {& t5 s, L) B. e% X% U　　A.7个工作日
9 X; v0 K* t& D　　B.10个工作日
' L4 K/ k, c  t/ {9 s; }　　C.15个工作日
. l7 s4 c# ]) o0 k! D4 @+ c( F　　D.20个工作日
　　参考答案[D]
) w/ y& F/ s6 d/ C. L, A　　41. 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。
　　A: 职业纪律
　　B: 专业胜任能力
　　C: 职业品德
9 c0 e* N7 h! b( F( Z" ?　　D: 职业创新能力
　　参考答案[D]
　　42.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )。
2 g- s$ C4 d. w- A　　A: 岗位培训
+ q! y* ?$ O4 @: c　　B: 后续职业培训
# z, L9 q+ d. a% P9 T/ d+ y　　C: 分析师培训
$ w8 S2 l. f7 Q( X　　D: 学历教育
6 V2 x: U" `: J: o' ~　　参考答案[B]
　　43.( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
　　A: 《期货高管人员任职资格管理办法》
　　B: 《期货从业人员执业行为准则》
  S# M' j$ W- y/ m: F2 {　　C: 《期货从业人员行为规范》
: v, _/ N/ L6 _: [* [4 X　　D: 《期货从业人员经纪业务规范》
　　参考答案[B]
　　44.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。
　　A: 公开、公平、公证
　　B: 公平、公证、公信
) ^; A  O! F) C+ _- N6 w, G$ T% g　　C: 公正、公开、公信
　　D: 公开、公平、公正
　　参考答案[D]
" L$ z$ Z5 X# i: k　　45.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。
1 q# T- _- \& U7 a' j5 Z$ o　　A: 及时向主管部门报告
　　B: 公平对待该投资者
　　C: 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
" t0 c6 h1 |1 q7 L: K: }　　D: 了解投资者的投资目标
- u9 F/ f6 T1 c　　参考答案[C]