期货法律全真模拟试题二(6)

会计考友

　　16.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备( )条件。
　　A: 申请人前三年没有重大违法违规行为
　　B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
　　C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
$ S. }% |6 u* T4 ?4 ]4 x　　D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
& w+ ^/ m3 H& o1 e9 j　　参考答案[BCD]
; \8 @4 u3 @$ E" x- u( A, U　　17.人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
, g% y" l, t9 G" _; u: q  ^5 Q/ x　　A: 期货合同纠纷
% a1 \1 I3 d+ K　　B: 期货侵权纠纷
% |$ x% E4 R7 K( z& D4 Y　　C: 期货违约纠纷
　　D: 无效的期货交易合同纠纷
' k( M' H2 Z) a: S) |) U　　参考答案[BD]
　　18.期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )。
　　A: 遵守有关法律、法规、规章和政策
　　B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程
　　C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
& f0 C/ u. ~9 U. `. d- N* `  Z　　D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
　　参考答案[ABCD]
　　19.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。
　　A: 身体状况良好
8 }. T: g0 {, H. d9 o　　B: 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
　　C: 有相应的经济或者管理工作经验
　　D: 取得证券从业人员资格
0 e# c0 c4 @* q* V5 V# I　　参考答案[ABCD]
& n( F2 y) b- ?; ^& D* q　　20.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：( )
4 O1 z( d6 Y/ V- A; s( ]　　A.期货交易所的高级管理人员
　　B.中国证监会的期货管理人员
　　C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
　　D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
! j- L9 J2 F- V# ]1 I　　参考答案：[AC]
$ |# V- r. X& S% Q　　21.下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。
　　A: 居间人可以是公民也可以是法人
, y  b; Q/ h7 @* s) k) j　　B: 只能接受客户的委托
+ \; u7 ^$ Z1 E) x　　C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
　　D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
　　参考答案[ACD]
& J2 o2 \8 M. v/ X　　22.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：( )
2 L! d+ y% H7 s' q/ \' h- k　　A.期货经纪公司
　　B.期货交易厅
　　C.持有《境外期货业务许可证》的企业
% ?7 w, e- w5 g- Q, M4 p% C3 L　　D.期货咨询机构
. @8 I2 w( h3 g: N) {, c　　参考答案：[ABCD]
, W' i- n4 p+ y4 ^, K0 a　　23.参加从业资格考试的，应当符合下列条件()。
1 o8 \8 b8 s4 I/ @1 p" k+ b% I　　A.年满18周岁
: ]; d3 j6 d. N1 R% w. F　　B.具有完全民事行为能力
　　C.具有大专以上文化程度
0 F0 O( P9 q- Q$ q　　D.中国证监会规定的其他条件
; o, y) f4 U2 p; c( s7 X; y2 Q7 ~# E　　参考答案：[ABD]
: {4 l1 ]5 z. u+ Q　　24.期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。
　　A: 设立目的和职能
　　B: 名称、住所和营业场所
" O( ~9 l6 R/ s& J9 H　　C: 注册资本及其构成
　　D: 对会员的纪律处分
/ B' ]) i# F0 P7 S% x　　参考答案[ABCD]
, [, p# A7 I$ r　　25.期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。
　　A: 会员资格的取得条件和程序
　　B: 会员资格的变更条件和程序
　　C: 对会员的监督管理
　　D: 会员违规、违约行为处理办法
　　参考答案[ABCD]
　　26.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权()。
　　A: 参加或列席与其履职相关的会议
　　B: 查阅期货公司的相关文件、档案和资料
, [# H0 d  J5 g　　C: 了解期货公司业务执行情况
1 ^5 h# |3 T) \; R. H　　D: 否决期货公司董事会决议
% C# J, H& A1 [　　参考答案[ABC]
　　27.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括( )。
3 P* h: B. y. k$ H7 I% r　　A: 监管谈话
　　B: 出具警示函
! V2 I% {1 L$ J/ h9 V1 E　　C: 责令更换
　　D: 认定为不适当人选
　　参考答案[ABCD]
　　28.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )。
　　A: 经纪公司不得混码交易
6 r! a% v( i9 T0 Y" |　　B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
　　C: 期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
　　D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
　　参考答案[ABC]
9 j1 [3 ?: }( ?) k& |　　29.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。
( J: c0 y5 S" x3 R+ m: l4 |+ f5 E　　A: 周报表
: _( B9 b% k; }0 ~! ~　　B: 月报表
' a7 T4 N* j' `6 Y# h; J　　C: 季度报表
　　D: 年报表
　　参考答案[ABD]
  [3 k: d" ^- Y" P3 G( x0 Q$ t　　30.全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：()
　　A: 保证金标准
　　B: 结算流程
8 u" A. m& g9 {　　C: 协议变更和解除
: {* X3 p; v" p+ G3 }　　D: 争议处理方式
" V( V. t5 }5 I+ J, D7 X! |　　参考答案[ABCD]