期货法律全真模拟试题二(6)

会计考友

　　16.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备( )条件。
) P) Z, X4 \2 s1 ?1 h# o" B　　A: 申请人前三年没有重大违法违规行为
# W& \& ^  S$ D* s$ P4 K　　B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
　　C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
- u" ]+ F# ~, i) _: W　　D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
　　参考答案[BCD]
( h: H2 H; M( x　　17.人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
: t% o  f' t5 D: w, I& T7 \　　A: 期货合同纠纷
# K: u' x/ ~6 T　　B: 期货侵权纠纷
　　C: 期货违约纠纷
2 g: k7 s  K5 S/ b4 S$ O% X  l- ^　　D: 无效的期货交易合同纠纷
　　参考答案[BD]
* k* b8 d; ]" ]" ]1 f　　18.期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )。
　　A: 遵守有关法律、法规、规章和政策
8 Q7 Q0 U2 j6 z& N8 a& A( h) L　　B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程
/ M2 B' A  O. D6 @/ s- |4 h" ~* i　　C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
　　D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
* @2 v6 I' s$ C' x　　参考答案[ABCD]
　　19.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。
　　A: 身体状况良好
　　B: 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
　　C: 有相应的经济或者管理工作经验
  V. o5 b( {7 O6 o+ |　　D: 取得证券从业人员资格
) l. _5 e+ |( J: Y, o　　参考答案[ABCD]
　　20.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：( )
　　A.期货交易所的高级管理人员
　　B.中国证监会的期货管理人员
　　C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
　　D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
　　参考答案：[AC]
　　21.下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。
8 n5 Q: m/ f0 H& y: g　　A: 居间人可以是公民也可以是法人
　　B: 只能接受客户的委托
) _$ a0 Y, o; a4 @6 x0 ~/ X, }　　C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
1 g  u- O% T* i7 b. \; q8 |3 w　　D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
　　参考答案[ACD]
- G9 G  M* p1 c9 z　　22.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：( )
　　A.期货经纪公司
5 d6 }8 c9 Z! v1 a' D# X　　B.期货交易厅
; H* v5 L: h4 E% m　　C.持有《境外期货业务许可证》的企业
7 V- @/ H3 K! H( m& x8 p' W5 t9 S　　D.期货咨询机构
　　参考答案：[ABCD]
　　23.参加从业资格考试的，应当符合下列条件()。
　　A.年满18周岁
　　B.具有完全民事行为能力
3 G) z, T. E% d& R　　C.具有大专以上文化程度
/ c7 O3 |2 _# ?' A1 U' v3 X. K% g　　D.中国证监会规定的其他条件
　　参考答案：[ABD]
) f* }" \& k! L　　24.期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。
- x4 O2 t4 X2 U1 S6 H　　A: 设立目的和职能
　　B: 名称、住所和营业场所
　　C: 注册资本及其构成
% o2 u, ~, v3 A) X7 z　　D: 对会员的纪律处分
# I2 t- o2 z+ x0 C% |" w　　参考答案[ABCD]
3 }8 H+ _7 q6 ~- M' p2 f! _* h　　25.期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。
5 }2 [& o1 a+ X$ `　　A: 会员资格的取得条件和程序
　　B: 会员资格的变更条件和程序
　　C: 对会员的监督管理
　　D: 会员违规、违约行为处理办法
. O8 v% T7 o1 X　　参考答案[ABCD]
( {2 r' j2 h7 t( ?& ~0 i　　26.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权()。
7 V& Z. X' x0 }# G　　A: 参加或列席与其履职相关的会议
　　B: 查阅期货公司的相关文件、档案和资料
　　C: 了解期货公司业务执行情况
　　D: 否决期货公司董事会决议
% D5 L: H7 E0 D9 t+ x　　参考答案[ABC]
　　27.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括( )。
　　A: 监管谈话
　　B: 出具警示函
　　C: 责令更换
　　D: 认定为不适当人选
　　参考答案[ABCD]
3 p& p3 L( Z& L/ Y( K　　28.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )。
! U  X5 Y+ S0 q0 f- s% Z8 ?! h　　A: 经纪公司不得混码交易
　　B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
5 z% X, r$ |5 |　　C: 期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
　　D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
　　参考答案[ABC]
0 a/ h! P" U) z0 F& A　　29.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。
4 v$ p1 Y- B2 {/ v( v　　A: 周报表
　　B: 月报表
　　C: 季度报表
　　D: 年报表
4 m' w9 }; d! X* c( q7 k　　参考答案[ABD]
　　30.全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：()
　　A: 保证金标准
　　B: 结算流程
　　C: 协议变更和解除
6 ^2 p5 t  r5 h* X' N8 D$ e　　D: 争议处理方式
　　参考答案[ABCD]