二、多选题
" j1 x+ C4 w! Q1 w9 o3 ~31、 期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。
$ z- I- N; g3 W; I7 ?. XA．会员8 E4 ?4 {- Z" o. N$ Y9 i
B．交易所
5 o$ o* e+ P9 J+ w# M& tC．中国期货业协会) T2 u3 ~5 S' ]7 H/ V
D．期货公司
~) O8 V% r% S答案： A, C
1 ~4 l7 x, @5 @( O9 K. f5 {32、 期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上1O万元以下的罚款。
$ p& B6 \( C% e, s* HA.不按照规定建立、健全结算担保金制度的3 F1 v+ x* ]' \! z/ w/ D
B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
4 d5 I* n9 s3 H4 M% ?C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
7 U j3 N. R9 r+ R7 G. }D.限制会员实物交割总量的
# h7 {9 C6 J* q$ U8 }" n1 ?答案： A, B, C, D
0 h2 F5 K B7 {, d' l* F, C1 D33、会汁帅书务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构有下列()行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
0 g( e0 }" r, l5 l+ z; j' HA．所出具的文件有误导性陈述
4 `# O$ E. |; M0 W0 ^* ?; [B．所出具的文件有虚假记载# k$ Q2 z2 I% J
C．所出具的文件有重大遗漏的
( t& i* r* N6 y% S+ fD. 以上都是/ b4 ~+ w0 _# \+ Q2 B
答案： A, B, C, D4 R5 G5 `) P: I+ C- n+ u2 r+ v( x
34、 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列()可划转的情形外，严禁挪作他用。
& @0 S# Z0 w. N$ ]) i$ a3 |* N/ c7 F0 PA．依据客户的要求支付可用资金1 s$ ]! f9 \* T, \* S. g; H' m/ ]
B．为客户交存保证金，支付手续费、税款/ |% ~1 g# W+ [4 _
C．国务院期货监督管理机构规定的其他情形
+ e0 D; A% Y% l4 B C9 `D．以上都不行 / O; ~/ l' O+ g s0 A$ O3 j
答案： A, B, C |
发表于 2012-3-18 19:17:41
