期货法律（保证金）习题

会计考友

二、多选题
31、 期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。
A．会员
B．交易所
+ r9 E% p7 q" M& kC．中国期货业协会
% s% Z" \9 L5 I" J8 |D．期货公司  
7 M: D# ?8 N7 L' c1 h0 A) c答案： A, C
32、 期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上1O万元以下的罚款。
A.不按照规定建立、健全结算担保金制度的
B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
7 H5 o# O: L7 iC.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
D.限制会员实物交割总量的
4 w3 k/ Z' g4 S1 Z5 }2 h& o+ H答案： A, B, C, D
( a/ ]  ]' ~$ M33、会汁帅书务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构有下列()行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
A．所出具的文件有误导性陈述
6 L2 r1 R1 h# @" h  FB．所出具的文件有虚假记载
) `" {$ b9 e: j# [. t1 \( I7 K; @C．所出具的文件有重大遗漏的
( W9 A/ P4 i: D9 E# QD. 以上都是
答案： A, B, C, D
, y7 A$ m5 F# y  W& a, r34、 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列()可划转的情形外，严禁挪作他用。
* M9 B( k1 b7 c2 ]: X( ~  GA．依据客户的要求支付可用资金
B．为客户交存保证金，支付手续费、税款
C．国务院期货监督管理机构规定的其他情形
D．以上都不行  
' L+ e8 z& X1 l" C7 d5 e0 f答案： A, B, C