期货从业资格期货法律习题：期货公司管理办法

会计考友

单选题  
　　1.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。
3 X1 F" S% w( Y2 D6 R( v　　A: 交易完成15日
　　B: 交易完成30日
　　C: 收到结算报告的当天
, Q' y! p( c2 R! ~, P2 ^　　D: 期货经纪合同约定的时间
　　参考答案[D]
" g& t- K1 c8 n- [' p" q: S　　2.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
5 V8 ]/ X& d' t4 |0 r* l) Y/ \　　A: 3天
　　B: 3个工作日
6 {: I7 I2 A3 Q　　C: 一周
$ l9 z/ A$ A  E' l　　D: 一个月
9 e+ a1 S3 m0 G5 D( N9 z# J　　参考答案[B]
　　3.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。
　　A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
　　B: 任用不具备资格的期货从业人员
　　C: 挪用客户保证金
3 h  |& o: G  Q' C/ |2 b, [: L　　D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险
& ?3 h0 d$ C/ Q8 }+ K& Z　　参考答案[B]
! ]' R7 M5 N0 P; l) A　　4.期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
　　A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续
　　B: 股东大会决定解散
　　C: 破产
　　D: 因合并或者分立需要解散
6 D5 H3 \6 m* L& r4 \: {0 f0 J- [　　参考答案[C]
3 N9 z- N8 H1 k. m) H/ s" P' H　　判断题
　　1.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
( A% N9 V3 q3 r$ O+ v　　参考答案[正确]
　　2.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。
　　参考答案[错误]
' l+ T7 x; E4 l. Q　　多选题
. E6 ?; Y  o+ i) K# f$ g" d  u　　1.根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：( )
" Q+ Z/ Q" X2 ^( k　　A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
　　B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
* _0 x, o9 c; x. Q+ J2 Z4 l5 L# O　　C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
- \, i  z/ J- M$ q2 i5 i　　D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
1 U/ ~2 W( V  w7 h/ m　　参考答案：[AD]
　　2.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备( )条件。
4 m( D& V& P4 O0 ]7 Q　　A: 申请人前三年没有重大违法违规行为
　　B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
: x% }& p$ X: A　　C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
　　D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
　　参考答案[BCD]