期货从业资格期货法律习题：期货公司管理办法

会计考友

单选题  
7 C2 B( X3 _2 V; O; W" @8 h. u　　1.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。
& ?+ i0 K* ~2 A　　A: 交易完成15日
　　B: 交易完成30日
　　C: 收到结算报告的当天
% k, e# g! u8 Q( j　　D: 期货经纪合同约定的时间
. t, t% B: T; v& O8 h4 }　　参考答案[D]
. X0 {0 J( K$ s: d5 @　　2.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
2 o) ?9 q! R+ V# A. v6 \　　A: 3天
2 `! X. I6 q; ]) Y　　B: 3个工作日
　　C: 一周
  o0 t/ O- ]. F　　D: 一个月
　　参考答案[B]
　　3.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。
' U( r$ U3 t, p' w　　A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
　　B: 任用不具备资格的期货从业人员
! E) v1 c6 R, ]: S/ P4 w7 ^- g　　C: 挪用客户保证金
! H. a& n) t$ N. P) V! `+ n　　D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险
　　参考答案[B]
  X+ v/ Z- A4 E" v　　4.期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
　　A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续
　　B: 股东大会决定解散
　　C: 破产
$ |+ G3 H! D+ ^. p- n3 Q5 y　　D: 因合并或者分立需要解散
- x2 v5 @. v; f2 w% ~& Y　　参考答案[C]
9 o" J2 n9 X: A4 k1 q6 H' B　　判断题
7 J$ W1 O' M+ u' K0 i  m; O　　1.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
　　参考答案[正确]
: V; D8 Z5 b6 m4 P, g) v, f　　2.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。
　　参考答案[错误]
　　多选题
　　1.根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：( )
; Z: C. ]0 W+ c* R# ]9 V  E4 W$ k% x! _3 V　　A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
　　B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
　　C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
( j" K' \+ s  r3 T, g* W( S  W　　D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
( e9 O& n3 ?4 ?% i" w　　参考答案：[AD]
　　2.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备( )条件。
' N0 E) x  G) y9 D　　A: 申请人前三年没有重大违法违规行为
　　B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
　　C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
/ a! M! ^( u. t% O* \% y% ~　　D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
　　参考答案[BCD]