期货从业资格期货法律习题：期货从业人员管理办法

会计考友

单选题  
　　1.根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：( )
　　A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准
　　B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务
　　C.期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。
# W8 H! K4 f: X: P　　D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
　　参考答案：[C]
3 G8 K6 \0 Y5 @9 I7 T　　2.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
　　A.3
　　B.5
　　C.7
　　D.10
　　参考答案：[A]
　　v 判断题
　　1.期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业协会备案。
' L" w' e' a' h# Y　　参考答案：[错误]
　　2.期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。
# i) l$ u) D! T+ Z4 y/ s　　参考答案：[正确]
+ M1 b3 S2 F* N5 V　　v 多选题
　　1.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：( )
　　A.期货交易所的高级管理人员
　　B.中国证监会的期货管理人员
3 y+ `& |" P2 H# ?　　C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
0 I' K- @8 K$ q  S　　D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
0 J5 P; r) \6 Y+ l  [　　参考答案：[AC]
  O& T: D* e6 e' t　　2.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：( )
　　A.期货经纪公司
　　B.期货交易厅
　　C.持有《境外期货业务许可证》的企业
　　D.期货咨询机构
　　参考答案：[ABCD]
　　3.参加从业资格考试的，应当符合下列条件()。
, y) J9 c- `* w- z" @" v　　A.年满18周岁
　　B.具有完全民事行为能力
　　C.具有大专以上文化程度
　　D.中国证监会规定的其他条件
# t# ?" |5 L6 r5 f2 y. }+ i　　参考答案：[ABD]