期货从业资格期货法律习题：期货从业人员管理办法

会计考友

单选题  
　　1.根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：( )
　　A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准
" |7 q! |6 O! ]+ S- n　　B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务
: X" k: w5 i7 W  b/ {　　C.期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。
! W7 q* n3 B- Q3 m8 B　　D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
　　参考答案：[C]
　　2.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
$ b: O( A5 B$ P& ?/ f　　A.3
　　B.5
　　C.7
　　D.10
　　参考答案：[A]
* M/ }" i8 b+ N　　v 判断题
; H- ?( d6 w) k% t/ A, `2 t　　1.期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业协会备案。
　　参考答案：[错误]
　　2.期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。
　　参考答案：[正确]
3 J4 X' e7 i# y6 U3 b  d　　v 多选题
　　1.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：( )
( M0 z6 e! f# m9 w! I7 O& I8 }　　A.期货交易所的高级管理人员
! k3 G. _2 j) T; W) c7 r　　B.中国证监会的期货管理人员
( h8 g9 L* u0 g0 G* b( E3 R; \　　C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
8 p# W+ J1 x6 {. q% J# k　　D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
　　参考答案：[AC]
  X3 H! v# Z3 P　　2.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：( )
4 U! u1 j  d' [4 V0 l: Y　　A.期货经纪公司
$ ^( R+ S. y; W' J　　B.期货交易厅
　　C.持有《境外期货业务许可证》的企业
% U0 q0 Z+ e( g4 i1 l& A$ B0 }　　D.期货咨询机构
+ z& n1 r7 P0 V! L' i　　参考答案：[ABCD]
8 D7 v- x% n/ `, U( m　　3.参加从业资格考试的，应当符合下列条件()。
　　A.年满18周岁
! e$ t: X% v; @; ~" b/ _+ ^6 l　　B.具有完全民事行为能力
　　C.具有大专以上文化程度
　　D.中国证监会规定的其他条件
　　参考答案：[ABD]