期货从业资格期货法律习题：期货从业人员执业行为准则

会计考友

单选题  
, u. n/ o8 h8 C$ O　　1. 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。
7 {# I9 m5 ~+ Y4 o1 J7 C" X- k　　A: 职业纪律
8 X: Z7 j8 G' {) _$ r　　B: 专业胜任能力
, ?" i4 v- O2 n* {- M5 \% ]　　C: 职业品德
% k" A  A0 V# {- l8 |　　D: 职业创新能力
　　参考答案[D]
　　2.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )。
　　A: 岗位培训
　　B: 后续职业培训
　　C: 分析师培训
9 G2 I# d, s( p8 C. h! x  i, P) Y2 S9 y. [1 s　　D: 学历教育
& i# p' a. g2 N　　参考答案[B]
　　3.( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
( [. Z. ~* h, x8 g  d0 B2 L　　A: 《期货高管人员任职资格管理办法》
% e8 p7 F8 k; J' ~" g# c# e　　B: 《期货从业人员执业行为准则》
5 w( E1 P9 ^9 G6 j# L4 u7 @4 t　　C: 《期货从业人员行为规范》
　　D: 《期货从业人员经纪业务规范》
　　参考答案[B]
　　4.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。
4 E& f( F* l) I# K　　A: 公开、公平、公证
7 b7 d. d2 D" K/ d$ x' z- M　　B: 公平、公证、公信
　　C: 公正、公开、公信
. V8 E2 e1 N) i/ x# T' W. ^1 o　　D: 公开、公平、公正
　　参考答案[D]
) F* w8 [5 x2 Z　　5.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。
* x  j, ?. [% x/ a0 k7 z" J# H　　A: 及时向主管部门报告
+ s. q# O5 |2 A6 }, W　　B: 公平对待该投资者
　　C: 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
+ g& g; f) k  T( T　　D: 了解投资者的投资目标
4 w( k) h' \( C: I　　参考答案[C]
* y; x' W7 B# L$ i: Q, ]　　6.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。
" ~; g: Z- H$ r( d' h# y　　A: 交易所规定标准
　　B: 经营成本或行业自律标准
　　C: 证监会规定的标准
　　D: 期货经纪公司规定的标准
  C4 O& J% r( S1 {; t　　参考答案[B]
　　v 判断题
9 `  m0 c' m. c/ t: D8 D0 i　　1.任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。
　　参考答案[错误]
　　2.期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。
3 X8 n; V8 S! D* c　　参考答案[错误]
　　v 多选题
( G8 G% o! K, b4 w: |4 I! C　　1.期货从业人员在执业过程中应当( )。
* C- s" u  e! N1 d& A　　A: 诚实守信
- Q! V2 x( A" V+ R4 q7 G　　B: 勤勉尽责
5 l- y$ ~; t/ S8 y) t　　C: 坚持公开、公平、公正原则
　　D: 对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
$ a! @1 f+ H& r& |/ k6 J* j* W　　参考答案[ABCD]
; ~+ \) k8 [2 a: w　　2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，( )的，予以公开谴责。
　　A: 情节严重
　　B: 情节较轻
　　C: 并造成严重后果
# b( o0 `9 a' r　　D: 未造成严重后果
# o, i2 _; O, s7 `9 |4 C0 Q　　参考答案[AC]