期货从业资格期货法律习题：期货从业人员执业行为准则

会计考友

单选题  
　　1. 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。
　　A: 职业纪律
　　B: 专业胜任能力
+ B0 u1 |; X  t, g8 p　　C: 职业品德
　　D: 职业创新能力
　　参考答案[D]
　　2.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )。
　　A: 岗位培训
. ~7 b& `1 Y$ Y; }　　B: 后续职业培训
: L3 z  I8 `# Z, e, {" B7 G8 p6 y' f3 M　　C: 分析师培训
　　D: 学历教育
　　参考答案[B]
# J, g6 x$ L, m　　3.( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
　　A: 《期货高管人员任职资格管理办法》
9 A0 O) s' B4 |( N1 U8 l　　B: 《期货从业人员执业行为准则》
, C8 k( N8 `/ D( Z8 a' ?　　C: 《期货从业人员行为规范》
　　D: 《期货从业人员经纪业务规范》
　　参考答案[B]
　　4.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。
% e" ]5 Q2 U8 p$ k4 I1 }; b- A　　A: 公开、公平、公证
; h; l6 Z+ s8 @) \% ?0 q6 J! u. c　　B: 公平、公证、公信
　　C: 公正、公开、公信
　　D: 公开、公平、公正
　　参考答案[D]
　　5.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。
/ _3 e3 z1 b# F! l* B6 |" g( V　　A: 及时向主管部门报告
% _' N$ z& u1 J　　B: 公平对待该投资者
# l# h) M) \8 C! O  z+ F- p3 B　　C: 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
　　D: 了解投资者的投资目标
　　参考答案[C]
( t/ l) _, ^0 V; `　　6.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。
　　A: 交易所规定标准
　　B: 经营成本或行业自律标准
　　C: 证监会规定的标准
　　D: 期货经纪公司规定的标准
( Y6 I0 S" K! H/ L$ n: W　　参考答案[B]
0 q, U0 m; C" z% L/ Z! f0 U1 F; a) p　　v 判断题
# ?  I3 `' l; ^( o( N. F5 m　　1.任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。
7 r0 O) w9 _& n: g" ^" j( F　　参考答案[错误]
　　2.期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。
7 B* b4 D. E: f　　参考答案[错误]
　　v 多选题
　　1.期货从业人员在执业过程中应当( )。
　　A: 诚实守信
　　B: 勤勉尽责
3 a$ J2 ?. P" m9 g. Z+ }　　C: 坚持公开、公平、公正原则
+ J; e$ Z1 }' A' I/ K0 H　　D: 对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
* Y5 W( c) G. P. F　　参考答案[ABCD]
　　2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，( )的，予以公开谴责。
, S. \: J( y( r5 i3 `( O2 N/ Q) Q　　A: 情节严重
　　B: 情节较轻
& Q0 [& F+ e& ?) r; B　　C: 并造成严重后果
　　D: 未造成严重后果
　　参考答案[AC]