2010年期货从业资格期货法律模拟练习（4）

会计考友

期货公司管理办法
　　单选题
8 L8 ]) Z. @7 V" v. s5 Z0 N, q　　1.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货经纪公司提出书面异议。
9 s, V( ?( }1 x7 F$ S+ e, c　　A:交易完成15日
　　B:交易完成30日
　　C:收到结算报告的当天
1 F$ ~( p: i! S  i2 g, D% q　　D:期货经纪合同约定的时间
. _) N/ E4 T0 f, f) F　　参考答案[D]
　　2.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后()内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
" c. P2 A3 O  X1 ~; p& ^, Y　　A:3天
0 f$ q) s5 c9 h; Z　　B:3个工作日
! \% r+ u5 g3 Y" U" I　　C:一周
, G8 c* M4 b: I" C5 J# E9 d0 T9 s　　D:一个月
5 j  _/ }: R% B' h/ W1 P  o　　参考答案[B]
/ X/ Y9 J# r2 b: o　　3.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。
  U9 j) `8 L! E! ?7 b　　A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
) r' u1 s1 c: g0 M2 m8 e$ s- _　　B:任用不具备资格的期货从业人员
8 }* w1 `4 N( J3 @* t1 x4 f  L　　C:挪用客户保证金
　　D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险
) [$ Z" }& o; M8 ~1 Z　　参考答案[B]
, P4 y+ Z0 ]/ [0 C　　4.期货经纪公司因()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
　　A:营业期限届满，股东大会决定不再延续
/ [7 l* _) H( m! w　　B:股东大会决定解散
; M8 z) q( L: I' d) o　　C:破产
: ]* {1 @' Q- R9 x　　D:因合并或者分立需要解散
( v  T( j$ l2 }1 g# }- X　　参考答案[C]
" F; R/ Q6 N" w3 [( L+ {　　判断题
- @$ a# d4 q: ~2 I0 b- I- K4 d　　1.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
' v% D. K  f( o  Q　　参考答案[正确]
8 z0 k- N- l/ F- F2 g; X- j　　2.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。
' v$ u, V2 |, x' M9 i3 b2 O3 D　　参考答案[错误]
　　多选题
  `$ }- Q( l$ y* K7 |, b( Q5 f　　1.根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：()
% ]) R  [4 l# l% z  |8 i0 Q　　A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
8 {1 n8 X- v5 U3 ?, \9 |$ P　　B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
　　C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
8 ~0 `. W9 q( d+ T2 t: ~: k' x　　D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
* O8 R2 Q' Q8 J6 a4 y% l8 J3 ], i　　参考答案：[AD]
　　2.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备()条件。
, S! R! V  O, X. o7 |# b　　A:申请人前三年没有重大违法违规行为
1 m; m+ Z- `5 e9 T, y' Y　　B:拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
! q4 n& x  L/ K　　C:拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
6 \" w7 W" _5 r0 C! d/ F* o　　D:期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
( k* r3 K8 q* d* w! a1 p1 n3 U: }　　参考答案[BCD]