期货公司管理办法
! D( Z$ D9 A- Q5 p6 ^& A3 {0 q 单选题
" B" K& L5 K' c8 B* z0 L5 w8 ` 1.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货经纪公司提出书面异议。 * S, S* P" F5 h/ k/ f7 k
A:交易完成15日
, M$ [( m& F, V6 |9 t B:交易完成30日
# k/ x$ s0 p: Z; p" l% X- c) t2 ` C:收到结算报告的当天 9 I" |5 `% V+ [5 |% t$ u* B' r5 v
D:期货经纪合同约定的时间
E, J7 }5 Q8 s/ h/ g1 |6 I 参考答案[D] 2 u: y Q2 Z% H1 w' q
2.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后()内向中国证监会派出机构报告并说明原因。 3 j! q% K1 r. _
A:3天 & d, ?: {. F( q% ?' O/ [4 w; _
B:3个工作日 ! ^) L* K4 b7 s# ^: C2 {) |, u
C:一周 & J7 l, A" U$ {2 G; H
D:一个月 . ~3 k, c* W% G! E
参考答案[B] 9 ]( w# Y0 Y: d2 A1 @" u. f9 i
3.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。 * H; [4 ?# e( S3 F1 I
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
0 Y2 m1 {$ r; h$ J+ P+ ]3 O4 L) A; l B:任用不具备资格的期货从业人员
2 W$ O( _. X8 _+ i4 e# J C:挪用客户保证金 9 Y; `0 ^ @" V. q4 Q
D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险 5 h( P, W8 S$ [1 s9 U) v9 r+ @
参考答案[B] 8 `0 l* a) N1 t) U
4.期货经纪公司因()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
[7 _3 R* j0 U- i" q7 y: V v A:营业期限届满，股东大会决定不再延续
% h% U0 \1 J) T% ? B:股东大会决定解散
, @3 ~. C6 |2 t" G8 f1 `1 e0 _ C:破产
' t' C" a2 J: C S D:因合并或者分立需要解散
! `% C3 J) d( R3 n$ p) X 参考答案[C]
5 M9 g p( }" n. R. j 判断题 5 ?* ~ y* m9 l' y2 z0 `: D- E
1.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。 1 [, @3 }0 j7 ?
参考答案[正确] / U3 Q) l F, }5 Z2 `0 \, m
2.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。 1 L0 V& M% {% j" v. W5 r
参考答案[错误]
& t3 n+ r, b. `+ u/ f) n$ e3 }- T$ t( H 多选题
/ @$ R8 {, g5 K* f 1.根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：()
4 \6 d$ g3 k* d/ b) i; }0 E3 h, [ A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容 7 N9 }! x) w8 I/ |& ^
B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
0 |! Z, A/ f x9 \ C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理 : s% w- R- A) {8 t8 O' v4 E" I3 Q
D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行 $ ^- Y. g) ^ q2 A5 W7 Y
参考答案：[AD] : Q+ q$ } `1 m( _8 s
2.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备()条件。 ) l& S, i+ M( y9 C
A:申请人前三年没有重大违法违规行为
, D) x. d7 C x# _ B:拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
, o, M8 y7 q! z0 R( R* { C:拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 7 h+ s3 ?) J6 [+ o! ?& V
D:期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 ! ^1 M9 A8 Q0 K5 m9 `! W5 A
参考答案[BCD] |
发表于 2012-3-18 19:17:41
