期货《法律法规》重点试题及答案(一)

会计考友

　一、单选题
; _4 H0 v  V4 w8 T: z0 f$ J& g　　1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。
5 B$ {3 N' Y! H　　A: 不承担责任
0 E9 c5 T  g( H# }% p% F　　B: 承担次要赔偿责任
2 n8 G2 v2 K" L; p, g# R　　C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%
9 M3 n- P; w$ {- [1 ^* M　　D: 全部承担赔偿责任
　　参考答案[D]
; x9 k7 B4 a$ T+ T　　2.题干: 期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
　　A.3
) R* a) E: }3 \　　B.5
; z" o1 e1 L7 ]5 @　　C.7
　　D.10
% Q( w0 M' C" |9 w4 U. H9 k　　参考答案[A]
　　3.题干: 依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：( )
　　A.三分之一以上会员联名提议时
6 N* l& o0 e7 B) K　　B.中国期货业协会提议时
　　C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时
: n4 \$ E9 P$ @$ k' Q　　D.理事会认为必要时
　　参考答案[B]
3 @' D/ c' m7 H* k　　4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。
' n( x- b* I( y- J7 G+ o/ o! ^　　A: 3年
- x' y( r. L, h2 r" S　　B: 5年
  [* _, l7 s, S, g( d9 W　　C: 10年
　　D: 20年
　　参考答案[B]
& V0 L! R5 [# d# O) `4 X　　5.题干: ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
　　A: 中国期货业协会
0 l. d& S( H- ^9 I  E& N$ _; u  ?　　B: 中国证监会
　　C: 中国证券业协会
　　D: 期货交易所
　　参考答案[B]
. O- y- V; `. p& }% ~. Z　　6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。
　　A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
　　B: 任用不具备资格的期货从业人员
　　C: 挪用客户保证金
　　D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险
　　参考答案[B]
　　7.题干: 期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
　　A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续
! X. f' i6 s& ^: W! E1 |　　B: 股东大会决定解散
　　C: 破产
7 C  l# m! s: T, ]/ _: |　　D: 因合并或者分立需要解散
　　参考答案[C]
　　8.题干: 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。
　　A.5年
6 a1 n4 t7 z% e; V. [5 z, b% A　　B.10年
　　C.15年
　　D.20年
$ |, G: N! g# \0 P* W  i7 c. h　　参考答案[D]
　　9.题干: 期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。
　　A: 客户代表
0 D% P3 M/ ~$ P　　B: 公司的交易部经理
　　C: 公司的运作部经理
　　D: 出市代表
　　参考答案[D]
$ H/ m* \( ~& F+ C& ^, u2 L1 U　　10.题干: 我国的期货交易必须在( )内进行。
0 B+ C; `' W" d2 w　　A: 期货交易所
　　B: 商品交易市场
　　C: 商品产地
　　D: 买卖双方约定的场所
　　参考答案[A]