期货《法律法规》重点试题及答案(一)

会计考友

　一、单选题
! K6 P. j" O* L: ]* f　　1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。
, Z/ v  e+ s; I* T( Y　　A: 不承担责任
　　B: 承担次要赔偿责任
; N7 i. o+ c* s0 \# z+ o　　C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%
　　D: 全部承担赔偿责任
　　参考答案[D]
8 y$ x2 n* J" M* c" l. z* R  w( W7 g　　2.题干: 期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
% g, K: {1 X. M　　A.3
　　B.5
; k2 P6 q$ |: @+ x' g/ P, u/ f　　C.7
　　D.10
) {5 r: ]3 A# a3 Q2 a( g$ h　　参考答案[A]
# P% h* V1 D7 t9 d" q　　3.题干: 依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：( )
; J8 `$ X2 O4 v　　A.三分之一以上会员联名提议时
; Q. X% t+ |8 q& L9 K' J　　B.中国期货业协会提议时
1 j9 j' g4 a4 J% A5 @4 _) Q　　C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时
　　D.理事会认为必要时
　　参考答案[B]
. u3 }1 N$ }6 l9 C　　4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。
  ^! N- G! y% a" a　　A: 3年
0 m- P% t1 f4 g8 U2 y2 U8 L& Z　　B: 5年
7 S( x- `- _3 U# ^7 W　　C: 10年
) t; ?* X! a$ v" L; g　　D: 20年
　　参考答案[B]
　　5.题干: ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
　　A: 中国期货业协会
  m6 `+ R9 x4 E; m) d　　B: 中国证监会
　　C: 中国证券业协会
　　D: 期货交易所
　　参考答案[B]
0 A1 c* T4 C) T$ T　　6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。
( u& z7 H8 d( @5 W1 F# m3 ?5 N　　A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
　　B: 任用不具备资格的期货从业人员
$ O& E5 U1 _' {  O　　C: 挪用客户保证金
　　D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险
' U/ a* M4 ^% F: h; \; {　　参考答案[B]
6 H1 d+ x' _7 a" @+ h6 A. n9 b6 K/ ~　　7.题干: 期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
3 c+ D- B- g0 s' z　　A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续
　　B: 股东大会决定解散
　　C: 破产
; K+ @( s" }7 K# h　　D: 因合并或者分立需要解散
　　参考答案[C]
" L1 z! X# D9 }, i　　8.题干: 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。
　　A.5年
　　B.10年
3 p! U# S' n$ @9 s　　C.15年
　　D.20年
　　参考答案[D]
( ]8 }2 l* K1 j- K) a- U　　9.题干: 期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。
- Q) A# ]2 y" Q" x- {　　A: 客户代表
　　B: 公司的交易部经理
　　C: 公司的运作部经理
　　D: 出市代表
2 Z1 ]0 |. Z! [4 N9 H) w/ z4 B% Y　　参考答案[D]
　　10.题干: 我国的期货交易必须在( )内进行。
, V2 x$ x4 s  _$ Y' ~　　A: 期货交易所
　　B: 商品交易市场
2 U, P, v& e2 t　　C: 商品产地
　　D: 买卖双方约定的场所
　　参考答案[A]