71.
5 Q& V$ |% k6 [ 题干: 下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。
5 |7 W9 z1 h3 l5 y A: 居间人可以是公民也可以是法人
+ Z; u$ A- X! h: v q B: 只能接受客户的委托
+ a2 l8 L- s! ?1 D C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
* C9 I+ I0 A' O6 k9 Y5 Z7 c: D D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
3 s' M# b: }1 I- x# W 参考答案[ACD]
! E) l5 A7 n0 M3 L( {- t 72.出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
, Y7 A8 F$ ]# F6 `. l A: 发生自然灾害等不可抗力2 g* ~) t, t( Q/ s$ W$ _
B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
" [( d7 D, C" M2 Q C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
5 Z: b( |% J( b# q4 V; `# z( \ D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
, _# f m0 F. P 参考答案[ABC]
) [' K- B1 e" R' g 73.2 s3 C% O' T5 s$ w( }
题干: 期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。6 R" ~+ q; H% ^% w4 u' c! f
A: 设立目的和职能6 K8 `$ ~! S5 v5 u: }
B: 名称、住所和营业场所
1 X! |" d y$ }* X% Q2 z C: 注册资本及其构成8 g; h/ r% X4 ^& E2 G
D: 对会员的纪律处分
- \; B' V6 c" B D 参考答案[ABCD]* R, ~$ g @7 i: Y. m
74.7 @ c |! C# H* R7 u: V! @
题干: 期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。
* B% |3 B& K3 ?1 w/ r/ m A: 会员资格的取得条件和程序3 H! @. c8 N, H8 H y) r' m0 o* V
B: 会员资格的变更条件和程序$ b- U& N! r* ]8 Z0 Q: J8 w9 W
C: 对会员的监督管理
0 _% s0 q6 j3 |3 u% C w D: 会员违规、违约行为处理办法
+ l% u) R6 B& n( \1 v 参考答案[ABCD]
1 |6 Z: T6 q) W' G 75.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。
$ U7 U) l6 }4 B$ n4 T4 M A: 身体状况良好
1 P! S$ a7 W; I+ ?# k, g# F7 T }% K B: 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
- ~- a) ]! X) Q" s# f+ T C: 有相应的经济或者管理工作经验
) c9 g1 _5 o& f: x% U D: 取得证券从业人员资格6 j s& T- j- x& K. w/ Y: U
参考答案[ABCD]
q* H* Y. l6 p) i4 | 76. G+ m0 Z' b. O1 h/ a; Z
题干: 关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )。0 \" `( w) i! a. l) `
A: 经纪公司不得混码交易
3 ^! f0 H4 ?' d! ^& l B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果8 j# b1 v* g' _* k
C: 期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
! j8 j4 v) e& Q# a) h3 p( L D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码! A; b4 T/ @. C# t
参考答案[ABC]$ V- e/ I% U( v" K: u; l
77.
$ u6 ^+ T3 r$ H V' e7 R 题干: 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。. u5 A3 E# K. I4 p- j7 a
A: 周报表% _3 z f: J6 h5 x; |$ m0 ~
B: 月报表5 A1 B" O1 ~$ L( C* i) a8 m
C: 季度报表
8 g: x: l0 H' r" {# g/ T" V. Y! V( l D: 年报表9 n2 ?" g- a6 p- n5 K
参考答案[ABD]
9 z1 ^, ]0 P4 e3 P$ G 78.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：( ). x/ G, p. t/ ~* g8 B( Y
A.期货交易所的高级管理人员
1 Z, N* T3 A- U$ [ B.中国证监会的期货管理人员
) G5 n" m6 F1 n* K/ [ C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
+ {. m' V8 V8 K" e) M D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
5 h6 @9 P4 Z4 T 参考答案：[AC], k, X v- y I9 U( \# e2 C
79.$ x9 J0 Z. C2 f2 E4 J' ?- f# y
题干: 下列表述中，( )是正确的。
7 j) |! Q. n/ _ A: 期货经纪公司应当加入期货业协会
. r4 U) k8 d$ G4 Z# c B: 期货经纪公司应当加入工商企业联合会! n" @ }/ s: P2 B
C: 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理# t0 M6 j4 g1 u" D
D: 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理, h) y4 S/ _; _% c$ J. ]$ W/ v
参考答案[AD]
; y% F4 j' e. |6 b$ E; b6 c& |, o) L 80.
* B E0 W3 w3 {& X; F0 `2 X 题干: 我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。% h0 x# p6 m" O
A: 投资基金
8 l' Q( b4 S. [: A) k* n1 D B: 经纪业务
- s8 b/ m/ |# Y- p l& l G3 F C: 咨询、培训
( T& _8 |9 j. X% @4 ?, z D: 自营( x4 a0 J3 Y" H2 ^* u3 _0 V0 d2 |
参考答案[BC] |
发表于 2012-3-18 19:17:41
