期货《法律法规》重点试题及答案(八)

会计考友

　71.
* N# R8 ^% f( r- r* h! N　　题干: 下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。
0 d' [& G# M) n# V/ E! _" o　　A: 居间人可以是公民也可以是法人
5 }" h) M/ ^0 u+ a5 ~0 _　　B: 只能接受客户的委托
　　C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
. ]1 Z: b1 R2 K/ k6 k  T; K: J7 R8 U0 V　　D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
. ?( R3 O% Q% I/ a* E. r: {9 k2 y　　参考答案[ACD]
　　72.出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
　　A: 发生自然灾害等不可抗力
　　B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
　　C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
1 t1 |. a' ]* P  K6 r) }　　D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
　　参考答案[ABC]
9 [- a$ g% U" B4 A3 J　　73.
3 O6 ?, g9 H$ H$ S, ?: @# x　　题干: 期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。
　　A: 设立目的和职能
　　B: 名称、住所和营业场所
　　C: 注册资本及其构成
　　D: 对会员的纪律处分
5 b+ w: y$ c) Y( O1 v6 s: B　　参考答案[ABCD]
　　74.
　　题干: 期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。
　　A: 会员资格的取得条件和程序
* Y# G6 ], H  X( K) p1 E　　B: 会员资格的变更条件和程序
3 C- ]" Z) I3 j/ o- _+ e　　C: 对会员的监督管理
　　D: 会员违规、违约行为处理办法
5 C7 O. D0 D1 r# I1 K　　参考答案[ABCD]
  S- D) s( M/ i& H, o: f　　75.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。
　　A: 身体状况良好
  U1 m( X6 o. |8 t, a2 v1 u　　B: 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
7 O' M6 e9 Q% {$ S　　C: 有相应的经济或者管理工作经验
6 h6 u. A3 R5 t) \/ _　　D: 取得证券从业人员资格
* c0 h; G! K7 {& m　　参考答案[ABCD]
8 c% s: }- _& {4 k　　76.
6 C. u, r* i  o3 T, s0 p　　题干: 关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )。
　　A: 经纪公司不得混码交易
4 ~' D9 v0 E* h/ k; T* Q% I　　B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
5 e2 h2 _1 e8 i! t3 k1 ?　　C: 期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
　　D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
　　参考答案[ABC]
　　77.
　　题干: 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。
. _: }7 ]8 m" Y　　A: 周报表
$ S& n, x4 M! H. t( C0 G! V　　B: 月报表
8 V4 J7 A/ `, a- Y1 j7 \4 Q　　C: 季度报表
　　D: 年报表
　　参考答案[ABD]
　　78.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：( )
) h( b; b" q: G7 k  }* C; r0 L　　A.期货交易所的高级管理人员
　　B.中国证监会的期货管理人员
　　C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
　　D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
　　参考答案：[AC]
　　79.
/ G6 A  k( H8 J6 N. h　　题干: 下列表述中，( )是正确的。
　　A: 期货经纪公司应当加入期货业协会
　　B: 期货经纪公司应当加入工商企业联合会
　　C: 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
3 ~8 L# X9 ?" }　　D: 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
( O$ a& M4 `3 s% h7 |　　参考答案[AD]
　　80.
　　题干: 我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。
+ L; y* R0 y; Y" z! E: y4 ~: _* R　　A: 投资基金
9 i( c6 D/ B- y' \1 ~0 l+ m: v　　B: 经纪业务
: J# e8 Y; ?& s/ ~- o- A　　C: 咨询、培训
  M; |& v' X9 L, j$ F　　D: 自营
　　参考答案[BC]