期货《法律法规》重点试题及答案(十一)

会计考友

　101.
2 y% e' I! e+ I/ i( U7 ~/ k  ~　　题干: 期货交易所不得从事( )。
　　A: 信托投资
　　B: 股票交易
0 r9 o* \+ v! J　　C: 非自用不动产投资
　　D: 间接参与期货交易
　　参考答案[ABCD]
　　102.
$ z  B: O: K9 q" I　　题干: 出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
9 Q/ H) t3 c5 _6 W, r+ ^$ n　　A: 发生自然灾害等不可抗力
　　B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
! \/ e) {* _( ^' m- o9 P# P　　C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
7 `" ]4 g/ [# P: [' }& t　　D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
8 R' |$ [7 Q1 `$ ~　　参考答案[ABC]
　　103.
! M6 g+ w4 b1 V4 Q2 z1 H　　题干: 《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括( )。
! h  [+ V/ t% n! r+ |　　A: 会员资格的取得条件和程序
1 h. Q4 G2 x/ M9 O% H* m　　B: 会员资格的变更条件和程序
　　C: 对会员的监督管理
　　D: 会员违规、违约行为处理办法
　　参考答案[ABCD]
　　104.
　　题干: 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。
; C: U! A% C% ^% A　　A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
0 @: E7 s" a* f2 ~　　B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
　　C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
　　D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
　　参考答案[AC]
, T+ l& _8 i. Y8 u: p1 T　　105.
+ e/ w, r" O( P8 E5 Z　　题干: 期货交易所、期货经纪公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
　　A: 中国证监会
　　B: 期货业协会
　　C: 中国人民银行
% N& |$ n# @7 [. I　　D: 财政部
　　参考答案[AD]
6 V1 C1 Y! Y+ t" j' Z% t# x　　106.
3 @0 Y( E6 T* u. L' z　　题干: 期货从业人员应当( )。
　　A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
　　B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
1 z7 j+ c3 H+ u9 M: K4 Z$ v. I; J　　C: 及时告知投资者有关期货业务的情况
　　D: 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
# |! o+ r( e8 ^　　参考答案[BCD]
4 x9 l) J1 Q5 I1 h& d7 _8 T　　107.
; d$ [, X: l' i6 x: J　　题干: 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，( )。
　　A: 客户有权不予认可
+ w9 u- ^) t! N$ f　　B: 客户可以予以追认
$ ~6 T4 R9 K( r# `　　C: 非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
　　D: 期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
( q* t2 H( x; F1 e8 v- y3 O　　参考答案[ABD]
7 z% O, t% F! I2 J　　108.
+ k0 o5 q3 w; V( {7 ]　　题干: 以下说法错误的有( )。
4 w4 T4 e( O4 F9 ]　　A: 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
　　B: 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
　　C: 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
4 m: p' M, h. X0 v　　D: 期货从业人员在执业过程中应严格自律
　　参考答案[AB]
) L* C  w2 A2 A8 W& i　　109.
　　题干: 期货交易所违反规定收取交易手续费的，应( )。
/ M4 {# p% h. `$ y- y; X　　A: 责令改正，给予警告，没收违法所得
　　B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿
　　C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款
2 b' \! H1 J$ J- G: h% v　　D: 责令退还多收取的交易手续费
. I( Q  R; A# k　　参考答案[ACD]
　　110.期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
　　A.公开
+ h; j1 i" g- s( l　　B.合理
　　C.有效
7 ]2 [; o- l4 S% @: O2 g6 h+ d　　D.完全保障
　　参考答案[ABC]