期货《法律法规》重点试题及答案(十一)

会计考友

　101.
　　题干: 期货交易所不得从事( )。
　　A: 信托投资
　　B: 股票交易
　　C: 非自用不动产投资
　　D: 间接参与期货交易
　　参考答案[ABCD]
+ d. u6 z$ w: L5 c& A, [　　102.
　　题干: 出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
9 Q: @. R  A! V( \' R2 U1 y* I6 X　　A: 发生自然灾害等不可抗力
0 m5 `, D# R; x$ Z, v; q  T/ a　　B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
1 K' z6 D4 j& W# ~2 y$ n6 b　　C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
　　D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
" p- h8 K. d) c* T" {8 K* b　　参考答案[ABC]
  C, K4 I4 w' X2 j, O) n　　103.
( k, f' @7 z9 n0 F, j　　题干: 《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括( )。
  w$ D  @0 M5 [+ L# e　　A: 会员资格的取得条件和程序
　　B: 会员资格的变更条件和程序
; G; z  o9 q4 O- a　　C: 对会员的监督管理
2 k; G+ }. f$ ^% S　　D: 会员违规、违约行为处理办法
　　参考答案[ABCD]
　　104.
　　题干: 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。
5 Y# d) C" T7 J( s: P8 Z7 V8 q3 [　　A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
+ m0 _" B) f; F　　B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
　　C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
　　D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
! U; p& ~0 U# N/ i) q1 I( y　　参考答案[AC]
　　105.
9 h, c+ P+ O4 b4 a8 A. P- ^" i　　题干: 期货交易所、期货经纪公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
　　A: 中国证监会
　　B: 期货业协会
5 m% }! j, y- d, ^3 s& y　　C: 中国人民银行
& F; ~: k& T" B: S9 L* x　　D: 财政部
; G. a+ R& s1 z' C1 Q　　参考答案[AD]
　　106.
　　题干: 期货从业人员应当( )。
, s/ i) Z! y! {: N. l　　A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
8 W$ g% D) p0 X: ~) f. L, x　　B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
, ?6 K& B% ]/ q% L6 Y& E1 {　　C: 及时告知投资者有关期货业务的情况
/ }9 h, J$ h2 B7 S$ Q　　D: 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
　　参考答案[BCD]
  V4 V# M! `/ c8 k. N　　107.
　　题干: 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，( )。
; Q1 g: O9 H* f! {8 E6 Q7 Y& P2 _" V　　A: 客户有权不予认可
　　B: 客户可以予以追认
$ r) T$ P- ]* R$ M3 G8 y7 m+ k　　C: 非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
* a) u2 J2 c2 V& {　　D: 期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
　　参考答案[ABD]
　　108.
# _6 X) Q( N/ C3 w% x　　题干: 以下说法错误的有( )。
* T- f2 M* ~7 r/ V9 V　　A: 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
　　B: 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
$ _, Z% ]4 l5 {# K　　C: 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
　　D: 期货从业人员在执业过程中应严格自律
　　参考答案[AB]
* S# }1 G8 n3 @2 c5 |　　109.
　　题干: 期货交易所违反规定收取交易手续费的，应( )。
! F1 k$ d8 j" n+ o* c: y8 m  ^　　A: 责令改正，给予警告，没收违法所得
　　B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿
　　C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款
# s& C+ r7 l3 e7 u- Q　　D: 责令退还多收取的交易手续费
　　参考答案[ACD]
　　110.期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
　　A.公开
　　B.合理
/ m* ]9 ~' Q2 _! N　　C.有效
　　D.完全保障
　　参考答案[ABC]