91.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：()
/ I9 o* H! y) e/ z* \* D2 ? A: 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准+ a6 G& m) J2 e( m& s
B: 全资拥有或者控股一家期货公司$ Z& [ ` @7 X6 c- w: m+ v" h+ o
C: 具有满足业务需要的技术系统 e( D" n* @& L2 C' c+ ^. e
D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
2 l! V5 E6 `( F+ _3 P& i+ e8 _ 参考答案[ABC]) [' v6 t/ S, W/ ?
92.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，( )的，予以公开谴责。
6 v: b6 C- g6 c! V2 X0 z% |: V% { A: 情节严重# _; d/ V/ ~5 U r, z5 `4 x- [1 r: l
B: 情节较轻
. h1 M% X! Z2 t0 \ C: 并造成严重后果0 U4 S- M! B& ^8 y
D: 未造成严重后果. ~2 @! N. N8 q0 s9 W* l
参考答案[AC]
@2 K# j3 Y9 o* e2 V: A( h: r( J 93.
* M+ R! d4 g( H8 ? 题干: 期货从业人员应当遵守保密原则，但( )的，可以公开相关信息。
: t7 O, g1 I8 E. j% j A: 期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开
: f, z1 j) C/ y# k: w B: 有关规章要求公布
2 C) x* f5 |' ~7 O( d/ D C: 期货交易所按照有关规定进行检查
. e: p- V2 s3 q: X; L S6 h; k D: 期货从业人员对投资者服务结束后
. |4 |7 ?# g5 X& ]8 r 参考答案[ABC]
, ^, y- G9 b: N+ M 94.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )。. Z5 J3 j# ^& i, {
A: 认定合同无效
2 y) Y* d4 v2 H# }: { B: 公司承担15万元亏损' K9 }% @' R: m: A
C: 甲某承担15万元亏损( |$ z: n4 P9 B
D: 甲某承担30万元亏损
6 Y. U, ^! P0 L 参考答案[AD]
7 n$ S. n+ C+ W 95.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。
, {* ^( d2 }- G' T7 A: _* s) P; ` A: 与会员资格相应的会员资格费
; ?" ~) v ^# [* n c- N B: 与会员资格相应的会员交易席位
7 r0 m% {& n6 M$ [/ i6 o C: 应当依法裁定不得转让该会员资格8 Z4 E5 t2 m8 r, i
D: 不得停止该会员交易席位的使用
3 w! o9 B, N0 V; e k! ` 参考答案[ABCD]
7 }+ p2 T" @4 P; m) o. G- M% {3 x 96.' ]* |3 {& [3 z+ i# w2 V k( N9 w
题干: 期货公司超出客户指令价位的范围，将( )的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。8 |% J. ?. m& U" W: `. F$ v* ^# z+ ~
A: 高于客户指令价格卖出
& s+ L8 v& g' F% c( @: d B: 高于客户指令价格买入
3 X5 x8 M$ V0 m# j C: 低于客户指令价格卖出: y8 C! z P+ P% w, g
D: 低于客户指令价格买入
3 O U5 }2 ?2 ^3 Y 参考答案[AD]7 ~" @) T+ W4 a" m8 c" q# w
97.
) t; O3 `# R9 m3 x+ p' t% L 题干: 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为( )。
2 F3 _# B% v/ b( u% }, x A: 对当日所有持仓的确认
" ?5 q9 Z% _( u5 ` B: 对该日之前所有持仓的确认8 v8 t" ]- Z) M/ ]' v* q
C: 对当日交易结算结果的确认
2 Q3 ^' }2 C3 m# }2 p$ V+ }2 H D: 对该日之前交易结算结果的确认
/ g$ {# ~- q" z 参考答案[ABCD]
/ }, Y7 T1 b9 ?* s 98.1 l: E( m6 K+ {: W$ j' c* c
题干: 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有( )。% l6 n- Z% v# G' W8 i( H8 J
A: 期货交易所擅自上市合约
& y* o$ l% `8 |( V$ g: q; W7 H" m B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报/ w0 `; r' i- f% K3 }: i
C: 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易" c9 A: j: c) J- A6 B: w; K
D: 期货交易所违反规定使用收益
# Y' d0 M; d5 K3 Q. o 参考答案[AB]" o" W; `$ x' b, G- X
99.9 B. V; z( P1 E9 ` }6 B: q/ u4 z3 M
题干: 期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。3 N% L" w3 k7 t8 G9 Z3 Y2 U2 y
A: 将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务
9 v; n2 G: K" U/ u5 Y' D B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易. m8 B; [/ H, k2 b5 A
C: 违反规定收取保证金，或者挪用保证金
1 C+ t$ n! C% N. l* {' y# R% ~ D: 从事期货自营业务
b4 f; A9 F; `, H8 ^ 参考答案[ABD]
1 u( }- I% [. o) T/ e8 f 100.
: Y a4 F0 ]+ C0 i. X 题干: 下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有( )。
7 _* h8 u! G& \2 W& v A: 经纪公司会员只能接受客户委托8 U1 Y) G" l& k7 I ]
B: 非经纪公司会员只能从事自营* K! w' }3 v8 P1 k7 h
C: 出市代表只能接受本会员单位的交易指令+ ^. e- X2 R) m. R& z# J0 ?. s
D: 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易
! ?9 k3 ~# x4 i. `* U) l$ G 参考答案[ABCD] |
发表于 2012-3-18 19:17:41
