91.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：()+ W! p7 o. v/ n5 W! s
A: 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准% ^/ a4 F' z# d$ w, L
B: 全资拥有或者控股一家期货公司
4 e( u) d( k( I! w3 E* I/ a C: 具有满足业务需要的技术系统5 z. c# r9 W: X* e! k9 ?
D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员- e9 ?) Q; k$ L6 P0 t0 X6 y& e' w
参考答案[ABC]
' Y7 C0 H" k- k Y1 i' Z) e6 r 92.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，( )的，予以公开谴责。+ S. x c; D4 _
A: 情节严重; z9 O4 A# ^ I4 i5 N/ B' Q9 k5 F
B: 情节较轻: e. c% N4 |! o1 I9 G. b
C: 并造成严重后果
6 v7 D/ `: I* M: S- X' R D: 未造成严重后果9 ^# h4 W% Z* y9 l) p
参考答案[AC]+ F4 o; {. P1 w4 ?* ]
93.# Z7 s0 s) u' [8 e, z) I
题干: 期货从业人员应当遵守保密原则，但( )的，可以公开相关信息。3 k. i9 t* f9 `8 E) `8 S$ ~* A
A: 期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开0 F6 ~. U7 x3 ?9 A. P
B: 有关规章要求公布9 o8 A2 _+ p8 y9 ]- i& u
C: 期货交易所按照有关规定进行检查( ? I4 p; \* @( Y
D: 期货从业人员对投资者服务结束后! Y9 x2 D) \$ M( ]- o1 k: N
参考答案[ABC]) G- Z! B- ]1 u J6 W2 p
94.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )。
3 S( c$ n* P/ Z) x. K' a A: 认定合同无效
1 V, g0 p( m' h& a B: 公司承担15万元亏损3 P" q8 x3 e: g. N- G! w7 z$ j
C: 甲某承担15万元亏损
+ M6 }1 m$ c: s; i. ?) q# [0 r D: 甲某承担30万元亏损
: ^0 I5 b) n. [, t, z 参考答案[AD]+ t5 ^( |& h5 }, ^7 b* W' u
95.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。
2 g ], F2 o7 y3 r0 W& h A: 与会员资格相应的会员资格费
" I7 w2 {! W. P9 w B: 与会员资格相应的会员交易席位$ A4 c/ B5 n9 K, J4 ?$ ~
C: 应当依法裁定不得转让该会员资格
" a- [+ D& K) w% D D: 不得停止该会员交易席位的使用
j6 W+ h, h7 p( l. Z 参考答案[ABCD]& x( V- M9 x. n C+ ?
96.
* n) m' \! g5 \7 X2 l) k5 o$ T8 w 题干: 期货公司超出客户指令价位的范围，将( )的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。
5 x$ Y5 C5 A# h1 g! t8 J A: 高于客户指令价格卖出5 P- r; [8 _% r1 o' M
B: 高于客户指令价格买入
* Q( F+ m/ s, n3 I C: 低于客户指令价格卖出5 H5 \, E, `% R3 r8 o9 ^ D
D: 低于客户指令价格买入0 ~2 x4 s6 |; t& z/ |$ V
参考答案[AD]7 J+ y# J5 ^& z- p7 H$ q
97.' M x# S8 b( }6 N8 j: J4 R: q3 ]
题干: 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为( )。
: w1 T1 `' m& e4 i A: 对当日所有持仓的确认: i4 g, v; u V; A) m0 F5 q- N) c2 D
B: 对该日之前所有持仓的确认
4 i2 `& n2 S1 b C: 对当日交易结算结果的确认
; t- {0 T: p2 M1 F3 \$ g% i4 {3 i2 q! @ D: 对该日之前交易结算结果的确认
3 r6 C8 U/ C. n* M4 h% y 参考答案[ABCD]5 ~) p- @6 D# P$ `# e: D
98.
# Q7 `% ?8 K9 {2 ]4 S# W 题干: 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有( )。& P( v6 N; ~5 U
A: 期货交易所擅自上市合约
v8 B+ a1 k1 k6 _ B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报9 Z6 M( v% B! X' @
C: 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易6 Z q1 P6 M2 y f9 F# r" \5 A
D: 期货交易所违反规定使用收益/ ~6 }6 X: k6 r5 j
参考答案[AB]" L5 r6 _( x7 h: t9 ^2 n- f$ ^
99.
: l. [* Z' K0 x- { 题干: 期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
* p' t4 A4 G2 D5 O A: 将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务
: K) Q0 O( I7 P% r+ @- h- g0 }$ Z B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
* Q. E9 ~ ^! F$ M" h C: 违反规定收取保证金，或者挪用保证金+ r1 i0 w, j7 |3 F/ N
D: 从事期货自营业务
8 P& u( q' k; ]# @ 参考答案[ABD]
5 [* g) H6 `' H" o! v 100.! G/ v. G8 P9 G/ M8 r) Z4 G8 _
题干: 下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有( )。
3 N9 b- H0 T" y8 G A: 经纪公司会员只能接受客户委托
?$ ^% R- d2 T/ h( P7 F( e B: 非经纪公司会员只能从事自营. L, \ y0 z2 D- p5 e1 L! W
C: 出市代表只能接受本会员单位的交易指令! ^6 V( }2 Q9 d! T6 F
D: 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易
5 i9 i2 Z1 u3 z0 @/ g& B 参考答案[ABCD] |
发表于 2012-3-18 19:17:41
