期货《法律法规》重点试题及答案(四)

会计考友

　31.题干: 《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。
; [: T" I! R  F/ j2 d7 Y　A: 中国期货业协会
0 E, j* E9 K- P  Z" S　　B: 中国证监会派出机构
　　C: 中国证监会期货部
　　D: 期货交易所
( T  c5 l! S3 R. _　　参考答案[A]
　　32.题干: ( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
* b% }' k" i2 s  l　　A: 《期货高管人员任职资格管理办法》
　　B: 《期货从业人员执业行为准则》
　　C: 《期货从业人员行为规范》
　　D: 《期货从业人员经纪业务规范》
! T' \" d9 w9 M7 Q! u　　参考答案[B]
% G9 Y  X7 U6 r! S9 b　　33.题干: 审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。
% M+ @3 O  e  A/ d+ f, t5 F4 T: z　　A: 期货交易所规定的保证金比例
　　B: 期货经纪公司规定的保证金比例
　　C: 客户实际交纳的保证金
　　D: 中国证监会规定的保证金比例
! I9 E8 W1 a8 h) x- P+ t, F　　参考答案[A]
　　34.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款( )。
* F4 F' c5 X5 n+ P　　A: 1万以上
* U8 B9 Q) ^/ t5 s　　B: 3万以上
　　C: 1-3万
　　D: 3万以下
: Q6 |8 w. A- T0 D+ M9 |　　参考答案[C]
. I  `( e! S: s% {3 j　　35.题干: 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。
+ e- ~( H& T$ r7 O# k8 \5 _' q　　A: 百分之六十
. V3 C8 B2 ?+ X5 R8 E　　B: 百分之八十
. s* A7 V1 ?5 A0 T  {# d　　C: 百分之二十
　　D: 百分之四十
' E+ W7 I6 `0 f2 d5 G5 `　　参考答案[A]
　　36.题干: 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
　　A: 5;10
% _4 W5 q+ @& I6 p. u  j3 d　　B: 10;20
4 q  J+ E$ R4 Z- N9 D5 k　　C: 15;30
　　D: 7;14
) Z, ?6 b) G$ m; A  [' d　　参考答案[C]
/ Y) ?3 h4 T9 T4 F/ m9 A* I) `　　37.题干: 期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
　　A: 中国期货业协会
; l  p, M" O4 ?3 C4 A　　B: 本交易所会员大会
　　C: 本交易所理事会
) o4 ]# a. B9 u/ ]  ?　　D: 中国证监会
) w5 S' o$ ]8 h, K7 K　　参考答案[D]
% h8 [2 X( f9 {  m  k5 d3 v/ }　　38.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
　　A: 3天
* P: v* V; Q8 q. e　　B: 3个工作日
　　C: 一周
+ M8 \5 ~& m4 }) H6 }/ i. i　　D: 一个月
! R8 j! j$ u& t$ r4 W　　参考答案[B]
　　39.题干: 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。
5 `& ?% [) b: r7 A! R  e/ ^　　A: 非盈利企业法人
* J8 M2 X" P5 G# W  X　　B: 非盈利民间团体
& X* [, h4 F/ u6 P; R9 Y$ x　　C: 官方机构
　　D: 按其章程实行自律性管理的法人组织
' Q% v2 d$ E8 S  A# X2 I* n8 Z　　参考答案[D]
* w, ^! h% Y# v　　40.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( )管理。
, S! ~1 n$ d( ]4 B& w. b　　A: 监督
" e$ n4 G* [2 \% s　　B: 自律
　　C: 市场
' I8 o4 ]* ?: [! F6 g1 n. V　　D: 计划
　　参考答案[B