期货《法律法规》重点试题及答案(四)

会计考友

　31.题干: 《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。
　A: 中国期货业协会
  v: C& P3 [* p7 M+ t9 I  N　　B: 中国证监会派出机构
, A  `% x: i3 m7 X　　C: 中国证监会期货部
9 n8 h1 Z  @; d* K" i　　D: 期货交易所
　　参考答案[A]
5 Q' I0 K2 Z& V4 {" D; o5 O; B1 y. Z. b　　32.题干: ( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
　　A: 《期货高管人员任职资格管理办法》
4 h. P; h1 y3 P; u5 |/ v5 v# S　　B: 《期货从业人员执业行为准则》
　　C: 《期货从业人员行为规范》
. u; `" o: n3 m% Z- Y　　D: 《期货从业人员经纪业务规范》
# [6 F5 x( W, `  i' p6 _1 _　　参考答案[B]
　　33.题干: 审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。
　　A: 期货交易所规定的保证金比例
: W- z. c. \8 }# |4 d$ w( f　　B: 期货经纪公司规定的保证金比例
) Z0 w! r2 a1 x3 U- @% Z　　C: 客户实际交纳的保证金
9 x5 y5 j, y) `　　D: 中国证监会规定的保证金比例
- z, j; Q1 [2 ~3 P8 O3 l( M& T8 v　　参考答案[A]
2 u4 L4 l, t0 P8 f2 ~& i　　34.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款( )。
　　A: 1万以上
　　B: 3万以上
( F2 H# C: }. `5 ?9 p) r, E0 l; D　　C: 1-3万
　　D: 3万以下
- z, W; e  C) k( o0 {　　参考答案[C]
　　35.题干: 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。
1 o* O6 j+ j5 P8 h5 Z3 u　　A: 百分之六十
8 z" e: ?& Q6 _, {5 X　　B: 百分之八十
　　C: 百分之二十
　　D: 百分之四十
' \4 y1 J* z# n# k　　参考答案[A]
　　36.题干: 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
1 q4 t+ o. d3 v* k4 e$ v: P　　A: 5;10
　　B: 10;20
　　C: 15;30
, E- I" e6 u: _$ U9 g　　D: 7;14
　　参考答案[C]
　　37.题干: 期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
　　A: 中国期货业协会
' P3 H4 c; ^! g( k　　B: 本交易所会员大会
, e. r0 z3 J  _6 C. u, t7 }　　C: 本交易所理事会
8 x$ C* H: U  ~3 H  L( B# O, s　　D: 中国证监会
　　参考答案[D]
& S: ~* W  U1 u$ l8 x　　38.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
5 f+ j  m; n1 r3 N2 e5 |　　A: 3天
, D! r/ z+ C3 D  S, V　　B: 3个工作日
　　C: 一周
　　D: 一个月
' `6 c& z" \2 ]& s　　参考答案[B]
! n3 B1 Y$ M+ O2 r/ \　　39.题干: 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。
　　A: 非盈利企业法人
% s  Z& B# U2 b" `! q0 U7 x　　B: 非盈利民间团体
　　C: 官方机构
% G' v" T6 A7 k7 f. w% h1 @' V! W　　D: 按其章程实行自律性管理的法人组织
　　参考答案[D]
$ K7 T- f$ q7 N4 F. ^　　40.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( )管理。
2 ~! P% X0 m6 e* b- e& ~) U2 M　　A: 监督
　　B: 自律
　　C: 市场
% z% f1 j/ b) ?2 o/ r, G　　D: 计划
　　参考答案[B