三、证券交易 (一)证券交易的一般规定
, K$ B2 }$ l J& U7 i( |7 z8 V 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前述所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
7 g) [/ ?7 s r& h5 J 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。
% ^( t6 h i6 j( Z5 C$ Y4 V; ~: E. O 按照证券法的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购人售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。公司董事会不按照前述规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照前述规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
) n" u9 Q, n& R- a1 T# j8 W 【示例】中 华 考 试 网
+ ~) x0 G% b3 @8 d 1.根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的证券服务机构及其人员，在一定期间内不得买卖该种股票，该期间是( )。(2007年试题)
! A, M3 Y' v k8 X4 l1 [, Z6 X A.该股票承销期内和期满后6个月内" D! g) y5 t! g0 L, t" l' h1 I, c3 ~, Y
B.该股票发行之日起6个月内
, S$ p1 s3 O$ k+ w C.自接受委托之日起至审计报告公开后5日内
, o$ w3 v4 r2 G D.该股票上市之日起1年内
/ Z) u+ P% K7 g( u 【答案】A |
发表于 2012-2-23 13:15:06
