2011银行从业考试风险管理第九章考点串讲1

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第九章 概述及银行业从业基本准则

第一节 《银行业从业人员职业操守》概述
1.宗旨
规范银行业从业人员职业行为，提高银行业从业人员整体素质和职业道德水准，建立健康的银行业企业文化和信用文化，维护银行业良好信誉，促进银行业的健康发展。
职业行为：从业人员履行特定岗位职责的行为。
职业操守：职业行为规范的总称。
中国银行业协会于2007年2月9日通过《银行业从业人员职业操守》。
《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
2.从业人员
银行业从业人员指在境内设立的银行业金融机构（商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构及政策性银行，非银行金融机构如金融资产管理公司、信托公司、企业集团、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司及货币经纪公司等也适用）工作的人员。
劳务派遣或外包公司委派到银行业金融机构中工作的人员也属于银行业从业人员范畴。
3.适用范围
银行业从业人员应遵守职业操守，恪守诚信、合规、尽职的职业价值理念。
职业操守监督者：从业人员所在机构、银行业自律组织（全国性银行业自律组织即中国银行业协会；地方性银行业自律组织，即各省、自治区、直辖市及各计划单列市银行业协会）、监督机构（银监会、中国人民银行、国家外汇管理局等部门及其分支机构）和社会公众。
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