2011年银行个人理财业务相关法律法规单选题三

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单项选择题
1.根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（ ）。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D.为牟取佣金收入，建议客户进行不必要的证券买卖
2.证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独管理。
A.登记结算公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证券公司
3.客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部业务经营的各项资料，证券公司应当至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
4.以下关于违反《证券法》的表述，错误的是（ ）。
A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分
D.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
5.《基金法》的调整对象是（ ）。
A.保险基金
B.证券投资基金
C.政府建设基金
D.社会公益基金
6.下列关于基金当事人地位与责任的说法，不正确的是（ ）。
A.管理人对基金财产具有经营管理权
B.管理人对基金运营收益承担投资风险
C.托管人对基金财产具有保管权
D.投资人对基金运营收益享有收益权
7.（）是投资效益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金投资人
D.基金份额持有人
8.下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（ ）。
A.依法募集基金
B.办理基金备案手续
C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

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</p>9.基金管理人应在基金份额发售的（ ）前公布招募说明书、基金合同及其他文件。
A.3日
B.5日
C.7日
D.10日
10.基金管理人自收到核准文件之日起（ ）内进行基金募集。
A.3个月
B.6个月
C.10个月
D.1年
11.下列关于基金募集说法错误的是（ ）。
A.基金份额的发售由基金托管人负责办理
B.应当自收到核准文件之日起六个月内进行基金募集
C.超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案
D.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用
12.对基金的申购赎回诉述中，错误的是（ ）。
A. 开放式基金的收购赎回，由基金管理人负责办理，基金管理可以委托证监会认定的其他机构代为办理
B.基金管理人应在每个工作日办理基金的申购赎回
C.“未知价格”进行基金的申购和赎回式基金交易的基本规则
D.开放式基金的交易价格基本上是由社会供求关系决定
13.公开披露的基金信息不包括（ ）。
A.基金资产净值、基金份额净值
B.基金份额申购、赎回价格
C.基金募集情况
D.基金投资策略
14.按照《保险法》的规定，下列说法错误的是（ ）。
A.《保险法》的调整对象是保险组织和保险行为
B.保险代理人是根据保险人委托，向保险人收取代理手续费，并在授权范围内代为办理保险业务的单位，也可以是个人
C.保险经纪人基于保险人的利益，为投保人与保险人订立合同提供中介服务，依法收取佣金的单位
D.保险代理人在代为办理人寿保险业务时，不得同时接受2个以上保险人的委托
15.在保险业务相关要素中，（ ）只能由单位担任，不能是个人。
A.保险经纪人
B.保险代理人
C.被保险人
D.受益人
参考答案：
D / B / D / A / B / B / B / C / A / B / A / D / D / D / A /
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