2011年证券从业资格考试基础知识:股市构成五要素# X5 K2 H# E6 j! k- f3 S: E
所谓股票市场就是股票发行和交易的场所。从股市的参与者角度来看,股票市场主要 由市场主体、交易所、中介机构、自律性组织和监管机构构成。: z, X% U; P* N/ u, d. f& q3 W# n
一、市场主体:包括股票发行人和股票投资人。股票发行人指按照《公司法》等国家 有关法律规定,具务发行条件公开发行股票的股份有限公司:股票投资者包括个人投 资者、企业、各类金融机构、各种社会基金、外国投资者等。在我国现今的股市上, 个人投资者占有绝对比重,约90%以;而旬国投资人只能投资于B股--境内外资股。
9 e1 h# e5 K5 y! l3 [! H二、证券交易所:是提供证券集中竞价交易场所的机构。目前,中国内地有两个证券 证交易所,即上海证券交易所和深圳证券交易所。按照《中华人民共和国证券法》的规 定,证券交易所是不以营利的目的的法人。( v6 V# k1 D5 y
三、中介机构:指参与到股票发行、交易过程中的有关机构,主要包括:证券律师资 格的律师事务所;具有证券做作业资格的会计师事务所或审计事务所;资产评估机构; 证券评级机构;证券投资咨询与服务机构。
& `/ ]) S. M, ^1 r, M' M四、自律性组织:指按照行业规定,实施自我监倾家荡产,以保证市场公平、有效的 组织。一般包括行业协会、上海证券交易看所和深圳证券交易所。
$ ?/ F5 j, F& F1 B' I: N五、监管机构:指按照证券法规和行业规定,对证券发行、交易活动及市场参与者行 为实施监督和管理的机构。目前,我国对证券市场进行监管的机构主要是中国证券监督 管理委员会。
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4·证券从业资格考试报名网站
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