</p>4、《中华人民共和国证券法》出台——法制期 1998年4月国务院证券委撤销,职能并入中国证监会,98年12月全国人大常委会通过《中华人民共和国证券法》;1999年7月1日正式实施《中华人民共和国证券法》;2003年证监会制定了《中华人民共和国投资基金法》& _0 x2 X7 V) o, o, g
5、证券市场改革深化稳步发展——稳步发展期 K% {! f) f2 D. J% ?6 n
2004年1月31日国务院颁发《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》肯定成就、明确任务、提出政策;2004年8月和2005年11月全国人大两次对《中华人民共和国证券法》修订2004年5月深交所主板市场内设立了中小企业版,上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出交易型开放式基金(ETFs)和上市开放式基金(LOFs)、权证等;2005年4月证监会发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
* [) E: O3 D- p c$ |) [4 d五、中国证券市场对外开放
% s# Q" }$ g s(一)在国际资本市场募集资金:以B股、H股、N股为突破口,ADR、GDR,1993年在日本发300亿日元债券,标志我国主权外债发行起步
& e. J& Y9 b( R(二)开放国内资本市场(QFII)1982年 日本野村证券成为第一家在我国设立代表处的外资证券,1985年我国首个中外合资证券公司成立中国国际金融股份有现责任公司,2001年12月11日,加入WTO,标志我国证券业对外开放进入新阶段,有5年过渡期,(B股、33%3年、49%、1/3)2002年7月上交所颁布《境外证券经营机构申请B股席位暂行办法》和《上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定》2002年11月接纳野村证券上海代表处为首席会员,批准日本内滕证券直接申请B股席位;2003年5月27日,瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII);2005" t) i' e1 Y: z
年12月底,华欧国际、长江巴黎百富勤、海际大河、高盛高华批准成立
% m" x" k0 u9 O+ }: @(三)有条件开放境内企业投资与境外资本市场(QDII)
# [/ i# }+ |9 d课堂练习题:证券从业资格考试准考证打印# c6 w/ U* [; Z, s) f
1、有价证券是( B )的一种形式。. U+ s/ T# u, h! S7 E! t" b9 B( [
A、真实资本 B、虚拟资本 C、货币资本 D、商品资本" q+ B* s9 W% N2 F
2、 证券业协会和证券交易所属于( C )。3 k$ j. f2 i, u
A 政府机构 B 政府在证券业的分支机构
; H3 u7 g7 U: |7 j1 _' z' _. W2 \C 自律性组织 D 监管机构, @: d4 C; `' C* @2 D
3、 证券市场两个最基本和最主要的品种是( A C )成立。" u6 ~. x1 V0 Z2 Q
A 股票 B 基金 C 债券 D 衍生产品9 ]% S0 ~/ `* C) {0 y7 Z7 `
4、有价证券具有收益性,因此本身具有一定的价值。 (错)* v9 t. l& G9 D, O& P
5、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。(对)* j, O# j& s8 A, g, w
课后练习:5 ^. R! i5 G' P _5 S: M4 t0 h8 Q
1、下列不属于公司证券的是( D )。
; U! \) h7 v$ d. H9 B; w7 oA、股票 B、公司债券 C、商业票据 D、金融债券
, g% p+ F3 S+ S M$ G! B2、证券业协会是( A )。% I! Y: x' X# p2 j w/ ~
A、社会团体法人 B、财产团体法人 _, {/ t% f7 x) P$ d0 Z1 @
C、具有独立的证券监管权 D、证券公司不一定加入
+ o2 h( f A. A% l9 l! O3、企业的组织形式可分为(A B C)。! T9 w8 N! Y" l* ?, Z4 ~
A、独资制 B、合伙制 C、公司制 D、集体制5 w: Q( e; B( L( W8 a4 B
4、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格(错)2 Q/ L: H% I; r5 m8 j& r# ~
5、只有有限责任公司才可以发行股票。(错)) U0 y4 K; b* k0 ?/ ~1 L4 R5 h
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