2011下半年证券从业考试基础知识第八章资料3 t5 L5 S# V" {" D' { O
第三节 证券市场的自律管理( n: S' _8 U- I" l' e E' s5 W4 ~
一、 证券市场的自律管理机构' `% j: g. F: F: ^6 r+ T
(一)证券交易所) w1 R9 T, S! }- j
(二)证券业协会
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% v0 ]) x: Z7 M二、证券交易所的自律管理4 T* q! T8 t; d8 b6 R5 |0 n
(一)证券交易所对证券交易活动的管理$ ~- _! A2 F) `& T4 P, }
(二)证券交易所对会员的管理
; R2 c/ O5 c# K" U$ W. Q8 U(三)证券交易所对上市公司的管理
. g% s' G4 t( Z8 D3 c2 ~三、证券从业人员的资格管理# J. `6 ~9 i( R, |2 u3 ~7 I0 t
(一)证券从业人员分类
" K" L1 S. x1 c; g1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理的专业人员和相关部门管理人! U; x% R& F0 j
2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关部门的管理人员;基金销售部门的宣传、推销、咨询等专业人员,以及相关部门的管理人员。
5 s5 j! A4 w: y3 A1 g3、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员6 ?$ ^7 P- D3 \7 z! Z9 c# P, j
4、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及管理人员
1 u: l0 [! U$ l5 T! w5、中国证监会规定的区的从业资格和职业证书的其他人员3 n! v6 [: D% L7 B7 M
(二)从业资格的取得和执业证书" R* V4 s" T; n O
1、资格管理机构, j# i8 P" Q9 c% a8 u5 @9 Q
2、资格考试与专业水平考试3 a7 `8 Z r7 q3 _, r( f( z
3、执业证书
! k- Z, `% {2 |. {4、执业管理$ `) h- Z6 @( z
5、对违反从业资格管理规定的处罚
8 i9 u: s) x& E- ^$ y; A四、证券从业人员诚信信息管理% u* N7 q; t u I$ \( l6 C
(一)诚信信息的内容:基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息
. r2 N U$ g2 ]" r3 a$ c) }" ?2 U(二)诚信信息的来源及用途:1信息来源 六条途径 2、诚信信息用途,九个作用
0 ^) \) m* [# z T7 k4 Z! k(三)信息查询:查询相关人员信息六条途径- W/ K: I+ \/ [6 H3 g" i8 B
五、证券从业人员的行为规范与行为准则
0 i. c3 G4 X: l/ I/ R1 |) q(一)证券从业人员的行为规范. R4 c! @' C( s' c' [- E4 k' k0 G2 s
1、证券从业人员行为规范的作用1 V8 v$ ]/ z/ g( X' {
(1)规范从业人员的业务行为,保证证券市场的的良好秩序,促进证券业的健康发展
; v l2 ?5 g/ p" `(2)提高证券业从业人员的业务素质,完善证券业从业人员的人格,建立高素质证券从业人员队伍; M# _( C9 V H; @" u
(3)健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制,树立证券业良好的职业风气和职业形象
" h; v y1 B9 O! I1 [; h; h3 {" }2、证券从业人员的行为规范内容7 d- M! g0 r) E* v* a8 w$ D
(1)正直诚信,(2)勤勉尽责,(3)廉洁保密,(4)自律守法/ `. B+ m+ b7 r# ]/ w+ F
(二)证券从业人员的行为准则
7 g1 _$ k4 }) ^% T* Y4 ?4 r+ u- M7 ~1、从业人员的保证性行为
% O2 C# J) t5 ]* {' }! {+ U8 u(1)热爱本职工作,准确地执行客户指令,为客户保密
2 ~/ B) g2 S( d$ i6 p- _# j(2)努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率
; s& F0 e9 o8 H, W( B3 E(3)遵守国家法律和有关证券业务的各项制度' I+ J7 @, E# o* P7 { ?, C
(4)积极维护投资者的合法权益,珍惜证券业的职业荣誉0 c8 T4 V! a# N$ ]
(5)文明经营、礼貌服务、保证证券交易中的公开、公平、公正
7 I2 c. E7 q4 a L* y' @(6)服从管理,服从领导,自觉维护证券交易中的正常秩序
L; d5 m. S k5 X$ M& y; K8 y% w(7)团结同事,协调合作,合理处理业务活动中出现的各种矛盾
6 e5 }( s# s3 N# c& u! E# `(8)热心公益事业,爱护公共财产,不以职谋私,不以权谋私
6 C8 g8 s5 C! c- Y' {[1] [2] - C. J$ C1 v! T& b9 A; e
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, D0 z6 Q8 G! ?4 X- s7 g0 T3 e 4·证券从业资格考试报名网站
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