2011下半年证券从业考试基础知识第八章资料1

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2011下半年证券从业考试基础知识第八章资料1
第八章 证券市场法律制度与监督管理
第一节 证券市场法律、法规概述
- e+ ~. |# L. }2 z; b- X, M证券市场法律法规
三个层次：1、《中华人民共和国证券法》、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定 2、国务院颁布的行政法规3、证监部门或相关部门的规章
( a$ c1 I! E$ M: i6 e) b- o' o$ X一、国家法律：
! y7 A$ o+ ^; {( W+ Q（一）《中华人民共和国证券法》
% |; ?8 s6 z5 `2 _9 T$ X《中华人民共和国证券法》1998年12月29日第九届全国人大第六次会议通过，生效时间： 1999-7-1 开始实施。根据2004年8月28日第十届全国人大第十一次会议修改，2005年10月27日第十届人大第十八次会议修订，2006年1月1日生效、
) v% @. }1 J6 m$ h8 J. o8 U1、调整范围：涵盖了中国境内的股票，公司债券和国务院以法认定的其它证券的发行、交易和管理，其核心是保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。《中华人民共和国证券法》12 章构成，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构，证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则
4 ]1 }% v3 o( W# {; U2 Y2、修订的主要内容
一是完善了上市公司的监管制度、提高上市公司的质量
二是加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险
" ^* l- ?" b2 m# }( A: f4 H三是加强对投资者特别是中小投资者权益的保护
8 }- a1 L2 W4 U1 y四是完善证券的发行、证券交易、证券登记结算制度，规范市场秩序
* i  U0 L; ]5 z  i3 x9 X3 V五是完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度
8 `6 a/ a4 c1 B六是强化证券违法行为的法律责任
（二） 《中华人民共和国公司法》1993-12-29 由人大五次会议通过，又于 1998-12-25 由人大十三次会议修订《公司法》公司法调整的对象为公司的组织和行为。
' n5 Q% Q7 j! z, R1 L" A6 ]2 [1、调整范围：包括股份有限公司或者有限责任公司， 其核心：保护公司、股东和债权人的合法权益
核心内容：规范公司的法人治理结构，明确股东会、董事会和监事会的权力与职责
2、修订的主要内容：
（1）修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业
（2）完善公司法人治理结构，健全内部监督约束机制体高公司的运作效率
①从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制
②健全董事会制度，突出董事会决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序
6 k5 g9 W2 k. i0 H; Q( E, m2 D③强化监事会作用
④明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任
2 ?) Z6 R/ v/ _（3）健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资
（4）规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展
  p* m3 ], S- u2 \( x3 q$ ^（5）健全公司融资制度充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用
3 b, Z( y% i! Q: i2 Y( s- L（6）调整公司的财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要
（三）《中华人民共和国证券投资基金法》
经 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于 2004 年 6 月 1 日起正式实施
0 P1 e4 {* S1 q% A( {) l1、调整范围：证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是规范证券投资基金活动 ， 保护投资人及相关当事人的合法权益 ， 促进证券投资基金和证券市场的健康发展
基金法的内容
十二章一百零三条，包括总则 ，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回，基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算，基金份额持有人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则
2、基金法主要内容：
（四）《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定
1、欺诈发行股票、债券罪
7 p, f" T; x7 i& V2、提供虚假的财务会计报告罪
1 E$ U. I0 P' \+ [/ j3、非法发行股票和公司、企业债券罪
7 [0 x# ~; c9 |4、内幕交易、泄露内幕信息罪
7 U% |+ g# I- q/ L+ q6 M5、编造并传播影响证券交易的虚假信息、诱骗他人买入证券罪
6、操纵证券市场罪
二、行政法规和部门规章
（一）《证券发行与承销管理办法》
# M+ P* N% _8 }. H* X. e1、首次公开发行股票的询价的调整合补充
2、对证券发售的规定
[1] [2]  

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. M' k4 y6 [0 _* N6 d) [　　4·证券从业资格考试报名网站
( d2 B) u" A/ w' N) Z% H" n　　5·2011年6月证券从业资格考试报名入口

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（二）《首次公开发行股票并上市管理办法》
3 `- w6 @1 Q3 K7 k4 u& W8 \2 T1、强化公司的独立性
) H, }% h& r, m  Z: K( b: s2、为创业板上市公司预留空间
3、加大中介机构责任
$ R& l+ m, m( ^* \4、实施预先披露制度
& _$ g: z5 U& d. v  E5、取消了辅导期和增资扩股时限规定
8 D  H. @' E% R, h# o（三）、《上市公司证券发行管理办法》
1、强化公开发行证券的市场约束机制
5 p2 e& J" V9 R* A6 a2、严格募集资金管理，鼓励回报股东
4 ^( H4 H) K1 i9 _" {1 N( t: t1 G3、建立上市公司非公开发行股票制度
+ N- t9 ?0 j8 Q8 J! w: a  d4、提高市场运行效率
（四）《上市公司收购管理办法》
% H. C" k5 W2 _/ w8 H+ |1 ]1、转变监管方式，明确监管范围
9 o& V. n7 d! d2、规范收购人和出让人行为，解决上市公司收购中的突出问题
3 {/ k9 H8 X  O3、减少监管部门审批豁免权利，允许收购人限期限量增持
4、鼓励市场创新，允许换股收购
! S/ I1 r' m+ k1 i  Y/ d* ]5、建立市场约束机制，强化财务顾问的作用
3 q1 o3 A/ l( y/ @! Y0 e1 c* I0 H（五）《证券公司融资融券业务试点管理办法》
1、试点条件——7个
- d* r) T$ C! l! g2、业务规则——7个
3、债券担保
4、权益处理
/ D- s; c  h( ~/ P+ _5 d( g5、监督管理
（六）《证券投资者保护基金管理办法》
# P/ x1 N: x% t" @* W经国务院批准，中国证监会、财政部、人民银行与2005年6月30日联合发布《证券投资者保护基金管理办法》
7 ]5 p& n% W# s" w! }1、证券投资者保护基金的来源
（1）上海、深圳两所在风险基金达到上限后，交易手续费的20%纳入基金
# N& P4 o; e2 R" m, K* T; a（2）所有中国境内的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳。
（3）发行股票、可转债券时，申购冻结资金的利息收入
' R/ z: D! f; F/ k（4）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
（5）国内外机构、组织及个人的捐赠
（6）其他合法收入
2、基金的监督管理
  Y3 q: Z$ O- [! Y9 W. D基金依法运作，接受证监会的监督。建立科学的业绩考评制度和信息报告制度报送证监会、财政部、人民银行；证监会监督管理证券公司足额缴纳基金及项基金公司报送财务、业务等经营管理信息。
4 R% [; p; C5 B$ V7 Q! k中国证券投资者保护基金有限公司设立的意义：一是保护投资者利益、特别是中小投资者利益；二有助于增强投资者的信心，防止个别公司的风险传递和扩散；三是使自律机构的必要补充，监测风险，推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险的作用；四是有利于建立证券投资者保护机制。
2 K3 l# r" I* k8 o' N3、中国证券投资者保护基金有限责任公司——2005.8.30
# K9 M+ k+ K( ?% B3 [ [1] [2]
3 g; d. X  Q5 u/ H* M  W
( S( _0 N7 f2 i: j/ z9 l        相关推荐：　　1·证券从业资格考试报名时间2011
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