2011下半年证券从业考试基础知识第八章资料24 _- q7 A; \( h$ y! P. T
第二节 证券市场的行政监管1 m, J" n1 O R3 `. e/ u, S
一、证券市场监管的意义和原则
5 }) c, `. n/ e8 K(一)证券市场的监管意义* a6 i$ a) N' Y6 V- f: O m0 K
1、保证投资者权益的需要 B/ ]& R; x. |+ \- Z
2、维护市场良好秩序的需要2 W/ {# C: z1 i" k: y3 ]4 C7 ^1 D
3、发展和完善证券市场体系的需要
( s$ b# Q' {4 {2 Q6 Y4、提高证券市场效率的需要
8 B# a) A* N3 @7 C(二)证券市场监管的原则* I3 R& _6 X6 i/ A
1、依法管理:管理必须有法律依据和法律保障,明确划分各方面的权利和义务,保护市场参与者的合法权益* t* F! b, j" C: H& w4 @
2、保护投资者利益
1 D" S; V1 @% K+ t! Z9 A8 E* b3、三公原则:公开 - 证券市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化(不仅包括发行人、交易者,还包括监管者);公平 - 市场参与者具有平等的权利;公正 - 立法机构体现公平精神的法律法规政策,监管部门对市场参与者给予公正待遇,对违法行为的处理要公平进行
+ L2 l7 U+ Y% \& a) O- _! g4、监管和自律相结合
: e- R. H2 z3 Q二、证券市场监管的手段和目标
) r0 `' M, z" f: N(一)证券市场的监管目标
/ R( r& x( e' \. X% Z6 P/ B运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制消极作用; 保护投资者利益、保障合法的证券交易活动,监督机构合法经营; 防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持市场正常秩序。
' n$ V: g) e0 h. W6 ~9 T(二)证券市场监管的手段
' |% f- ^6 U$ K- N% ^% r1、法律手段, \0 c' l5 j( a; D/ Z7 P
2、经济手段+ ^& F. c# W( T9 U G
3、行政手段0 S9 @& R) r% t: H3 @, p
三、证券市场的监管机构:
. r7 I m; t, X# x(一)国务院证券监督管理机构% |! ]& n/ Q+ {. A$ N0 S1 a9 t5 K+ L0 ]. j- _
1、中国证券监督管理委员会
% S& y+ V0 x9 ^0 Z2、中国证监会的派出机构& S" Q, V7 V' Z) Z
(二)国务院证券监督管理委员会的职责和有权采取的措施
1 a: |; A4 a# I( `. z1、中国证监会的职责3 N8 @" A, p. n& L* x. A9 M
2、中国证监会采取的措施" C" p1 y$ W/ x- Y
四、证券市场监管, r( C: h- T6 D1 |$ X! T0 j$ ^
(一)信息批露6 ?3 Q3 F; q+ Z$ I2 v$ p
1、信息披露的意义
/ a/ i3 I2 a0 p: `& K; l" T( f(1)有利于价值判断
. D% _6 b0 j" k0 t" y(2)防止滥用信息5 A9 z- B2 i( D5 W
(3)有利于监督公司的经营管理
, E+ H. F& P* e( T# X(4)防止不正当竞争
' |& n1 ^. S6 }: z1 v6 k(5)提高证券市场效率; m3 o v) k* \3 F, t
2、信息披露的基本要求
; \3 K# q: \% M' W(1)全面性
# O. V( C+ o4 M! L# e i' B& J; \# U- [(2)真实性
# h. F; n4 F' u Q(3)实效性 ^; Z, r+ P/ z' `& V* m+ q
3、证券发行与上市的公开制度# S; ~+ v3 M e. m7 ~
(1)发行信息的公开
+ p2 `$ r- j( Q8 f% S( q8 {(2)上市信息的公开
2 a3 C- Z& r& j. D, L& ]4、持续信息披露制度& J y. ?; k1 N4 }! s
5、交易所信息公开制度
. g- K2 h! n, X% I3 @6 Z6、披露虚假信息或重大遗漏的法律责任
5 J1 S* z& W/ A! U①发行人或承销商在招股说明书、上市公告书等文件中的虚假陈述;3 S) O; h4 ^; `) F0 _/ C% s- x2 o
②专业性中介服务机构楚剧的法律意见书、审计报告、评估报告等出现的虚假陈述;* x! A+ Z1 Q5 ~9 I# C0 j9 d! b
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