</p>我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
% f2 V6 _9 {, t( i五、资信评级机构从事证券业务的管理
* u% S5 I, r4 t4 g7 s3 F( d证券评级机构从事证券评级业务应当遵循一致性原则。6 c9 }7 K( u B, ]! Q
六、资产评估机构从事证券、期货业务的管理7 ?: U3 ]4 f: T/ {* E
(一)资产评估机构申请
6 h$ V- U! H7 u3 Y1.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满l年。( E) j/ q6 F. v/ U5 O k
2.质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好。
" A$ h8 f3 C; i3 F9 n( {3.具有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。
8 l" ?$ L7 ?: R1 @8 G. ?1 Y4.净资产不少于200万元。
7 }2 B$ n' P6 ~( f6 q' E6 Z5.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金。/ g/ p/ l) u) W( i7 ]9 K
6.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上。4 ^/ S3 B0 _- @/ S
7.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元,且每年不少于500万元。
3 I. ]& |6 n* H+ _/ `# Z& s. s七、证券服务机构的法律责任和市场准入9 n# N9 I+ |4 J- {9 P* W9 X
(一)证券服务机构的法律责任# v$ F: O, w' t
其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。
3 F% ^1 g1 Y/ Z, b(二)市场准入及退出机制* a$ ?7 r3 R, [- T8 \6 I: }$ U
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4·证券从业资格考试报名网站
7 j2 s# o ?* F- U3 }& c 5·2011年6月证券从业资格考试报名入口 |