第二节 机构设置与技术系统) v- Q& f8 M6 i$ ?- ]
一、基金托管人的机构设置6 v0 Q9 M. a, |. r% p
托管银行一般要设立专门的基金托管部
7 c$ ]* @3 f& Z& k 托管部一般包括四个处室：P107
" k8 ]8 I! ^0 h% j6 p4 o! u8 f# ~" r （1）主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究，客户关系维护的市场部门；- j; i7 n' L9 I7 I& e, j( H
（2）主要负责基金资金清算、核算的部门；
& [% J% L, Z. T6 H6 l& W" x- K （3）主要负责技术维护、系统开发的部门；
% {4 f% ` X7 q. H* { （4）主要负责交易监控、内部风险控制的部门。
3 C# v+ r G, }* h( R6 G 二、基金托管人的员工配置
7 [4 `% D# T; _5 G7 y- @ a 《证券投资基金托管资格管理办法》规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。”
) R4 [% n: x+ Y( u) F u) Z 三、基金托管业务的技术系统. M. P% q( H- I0 `$ Y
三方面要求：P1089 a8 N: [/ f/ \5 k( r* T
系统内证券交易结算资金在两小时内汇划到帐，主要托管业务是由技术系统完成的。
t) e" G5 g8 W. r' p J$ o （一）主要系统独立运作
" j u6 u( r. P/ w 包括：主机硬件及其备份系统、托管业务软件系统、托管业务数据备份系统、安防系统。
; f/ n. Y. E& L4 t- k( \- Z （二）系统的严格管理
; l( {* W$ f! w, ~/ { 包括：系统运行、账户、密码的管理；系统管理工作与安全审计；数据备份；系统应急与灾难恢复；有害数据及计算机病毒预防、发现、报告及清除等。. i2 u$ P7 M4 Y U7 C
（三）技术系统安全运作 |
发表于 2012-3-18 18:15:59
