第六节 基金投资运作监督$ x- w3 B( a9 }2 c9 s' _
一、基金托管人对基金管理人监督的依据
e: o" w# k+ r0 x- R } 二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容3 {* s7 F! y9 r2 q4 N3 i# C
包括5项内容：P1151 n9 \& H; A1 q: V
（一）对基金投资范围、对象的监督6 ]4 X3 Z9 J3 J n9 M3 [/ v) D
监督基金的投资是否符合基金合同及有关法律法规的要求。
6 l1 p0 c, q: Q$ b3 Z （二）对投融资比例的监督4 p1 [, l# O" i3 y7 ]
（三）对禁止行为的监督. i( Y0 e4 |! I8 d5 s' z
包括但不限于《证券投资基金法》、基金合同规定的不得承销证券；不得向他人贷款或者提供担保；
+ z, J0 f) U2 z （四）对参与银行间同业拆借市场交易的监督5 F9 @+ Z1 b/ P o: V! R
（五）对基金管理人选择存款银行进行监督5 t. s% l# K1 z- s
例题3：(判断正误)基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，对于场外交易主要是通过技术系统进行监督。
# N. g" t6 X% i5 K& Z8 f" c 答案：错误。场内交易主要是通过技术系统进行监督，场外交易通过人工手段。+ ^0 E! s1 V9 T' t% Q
三、监督与处理方式: E+ `! N. D, U" X
四种方式：P116
x- Q5 B& J- y5 E' @6 N1 `6 z （一）电话提示7 A2 I; ? T q1 B! k
对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示管理人。
3 O+ V& `4 W: w" v% F+ M. R （二）书面警示7 ^+ e2 ~* v- p1 C
对所托管基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面形式对基金管理人进行提示。
( C" N* ?# |0 X M: e; R （三）书面报告0 n2 o5 Q, M: }& s$ x
对所托管基金投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关管理人，并报告中国证监会。 y5 V' l) n8 C: q3 q" v% X
（四）定期报告% Q. B$ z) Y- |- Q' o
（1）编制持仓统计表。每日对基金的持仓情况编制日报，并向中国证监会报告。3 p' W" F6 Z* l
（2）基金运作监控周报、季报、年报。
, z, G/ D+ W( M& M4 ]1 }/ T# j 每个季度要由托管人撰写内部监察稽核报告，向监管机构报告。 |
发表于 2012-3-18 18:15:59
