二、根据市场限制条件出题。
* y6 Y. f: G' H 证券市场是高度法制化、规范化的市场,对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发、配股等等,都有很多限制条件,这些条件,很容易出题,多选题最常见,其他题型也可以出。
1 g5 t- }# d2 {. W& t, ] 这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。
/ G# ? s8 B. b 例如:
4 o. O9 C" J! F1 o: i4 B 1.设立证券登记结算机构,应当具备的条件有( )。
' V8 r% f3 _0 x3 Z3 \0 {3 y A.自有资金不少于人民币3亿元( A7 X5 b( F' K3 T
B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施; k; o0 K* b8 r, ~: S
C.主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格
" O. ]& h$ p3 i! O1 x: Y( v D.自有资金不少于人民币2亿元
0 b, S- Z, E. j% G& J" ^& o 2.基金份额上市交易,基金合同期限应为( ) 年以上。' V( V( i) u* L6 f8 D
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7 `0 w, [+ h, r% j( r- P 3. 我国相关法规规定,基金管理公中华考试网(www.Examw。com)司的注册资本应不低于( ) 亿元人民币。
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" }8 I3 u. }8 R$ Z7 s! _ 4.基金管理公司除主要股东外的其他股东,要求注册资本、净资产应当不低于( )亿元人民币。; k7 M: A! A' ~
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5. 根据规定,基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于( ) 万元人民币。4 g4 ^' U2 U- U
A.1000( y4 x* v. f4 u: j7 W$ g3 q/ }
B.3000$ W+ p; C p9 d& K+ j& e. V
C.5000; O1 @9 F* j4 w
D.8000 |