十七、根据各种原则出题。
# {4 v* v4 y" V$ l( e 在理论和法规及实际工作中，有各种各样的原则，往往是考试的内容。7 j$ E, w% ?' U; C
例如：
% E7 z/ a# d' H& T 1.（ ） 是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
6 f- c9 _7 O, v# ]# d A.合法性原则
4 V% e( e( h/ Q4 y5 b9 `' v' d! r0 Z# x B.完整性原则
4 A; Q: A O. @ C.及时性原则) M+ P4 m+ B1 b6 \
D.审慎性原则- }9 K! N" D' \& T. C- u# s
2.（ ） 是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。
9 h, x4 K3 J2 s& @; C3 N! B A.合法性原则" x$ H2 O) {) t* _" T$ m6 g% l
B.完整性原则; M7 J/ M2 C3 W, g
C.及时性原则
* j' d& f: V/ J$ u6 j; l# C# ~) w D.优先性原则9 t* P* N- O) M& t- M
3.（ ） 是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。3 T4 s* g# n; R% Y9 J
A.合法性原则
/ l( q6 N, n- H8 ] x B.完整性原则, f) m7 V7 D# t1 s" ~! R) @
C.及时性原则: Q- W$ x; Q8 P4 s1 }; w
D.独立性原则
7 C% [+ s9 q- }& _; i7 l; i' W- g 4.内部控制原则包括（ ）
/ Q; v, G4 n& Z. K/ O/ M) \5 o8 t A.合法性原则( B, W7 Y4 Q# ]6 \% A: |" T
B.及时性原则
" ~, x9 S/ T2 W4 [ C.有效性原则- c' |0 r& H& X. Q, K+ @* w+ D! i
D.集中性原则 |
发表于 2012-3-18 18:15:59
