2011年证券从业《证券交易》预习讲义：第二章(1)

会计考友

　第二章证券经纪业务
　　本章共分六节内容
6 `0 m1 _4 F) t: }' S, F3 G% \! d  k1 A　　第一节证券经纪业务的含义和特点
7 r& w4 ]& Y0 x8 u% s　　一、证券经纪业务的基本含义
　　1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
　　2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。(重要考点)
- [  `* d4 y8 Q8 [　　3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
　　4、证券经纪商的定义及作用
9 e6 Q9 x* w  @( U　　二、证券经纪关系的确立
　　经纪关系的建立
) ], Z+ ?/ _% p) m8 h# ^0 L% ?5 \　　1、签定《证券交易委托代理协议书》
  p* f  d/ J/ I* t+ |, r　　2、开立证券交易结算资金账户
　　委托人、证券经纪商的权利与义务(一般了解)
1 k# B+ g% E5 d/ H" m　　经纪业务中的禁止行为(重点掌握，重要知识点和考点)
  J$ v. V6 D; i- }3 v　　三、证券经纪业务的特点(考点，经常以多项选择题出现)
　　业务对象的广泛性
　　证券经纪商的中介性
　　客户指令的权威性
+ F% T0 n7 S+ s$ E　　客户资料的保密性