第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管3 T' F5 T6 ^* J% y5 K
一、证券账户管理
3 S$ p. |) f- W (一)证券账户的种类
, \5 f4 k# l! T/ B (二)开立证券账户的基本原则
8 G' x. e9 J) H, X/ B. _( P 合法性(重点掌握不准开户的情况)! J; a/ C1 X, W$ M. s; N. L- q& ]
真实性6 ]! w: s/ {6 s: I# i5 E0 j8 ]
(三)开立证券账户的要求" P% j/ t. { j0 J# b5 L1 j) e5 L# ~
1、境内自然人开户要求
- \$ C% A3 k* c1 {) A7 w C8 V 2、境内法人开户要求
7 y) N( p8 ^- v! v: W% d' x 3、境外投资者开户要求
, {8 |' K, E# U3 @8 N+ t I 4、特殊法人机构证券账户开立要求 C+ g" q7 |3 K; a( p" Q* {* v
(四)证券账户挂失与补办" o- X- l7 L7 l5 p
(五)证券账户查询* n9 a$ S8 t0 G# s" Q
二、证券登记(2007年教材较2006年变换较大)1 a/ W8 g8 |/ y4 B. u, T% J6 s0 x
(一)初始登记" A& f7 G5 ?& S, m: [1 C
1、股份登记
3 d1 e+ q+ ]4 E9 b3 x% V) [: M 2、基金登记7 N/ K" K$ \; O
3、债券登记
6 r2 ]# ~( }" L3 \3 w (二)变更登记: w f }+ k/ H
1、证券过户登记, B1 R0 B2 u+ W, Y, L b- P6 K3 z m
2、其他变更登记
( D3 V; ^ K% c# | (三)退出登记
. t% P5 M2 C1 V. E8 R 三、证券托管与存管
5 Z4 i: M# T y$ E( ?5 F (一)证券托管与存管的概念
2 ]4 `! E9 I4 z e( U( m, j, W: M9 Y" i (二)我国目前的证券托管制度5 L, @2 x9 a/ N9 A& S
1、上海证券交易所交易证券的托管制度。
! C$ s# N. x6 [ 从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。9 L# O2 E' X6 p7 y
全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外。, p G2 v# {' V* i( G& G
2、深圳证券交易所交易证券的托管制度$ u" l( J: s( p+ {+ ^( D5 C% W" `5 |
这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。 |
发表于 2012-3-18 18:21:18
