第八章 证券营业部的经营管理与内部控制
( w+ R! J; c7 `4 X% H4 h 本章共分为5节7 _* x+ [+ T; k) j' b; g4 e% W3 A
第一节 证券营业部的场所与经纪业务管理
, H5 r8 _2 v) v9 I% Q: ?+ D4 C 一、营业场所管理) \7 @% R+ M" o, [$ c0 \, y
营业部是证券公司经营经纪业务的主要经营场所。- j7 |7 e( S4 `* w' s6 H
营业部的管理
. ?+ i1 G, Y7 e0 z S 1、申请设立营业部的证券公司具备条件
3 b ~' {; \) ~/ L; F$ W 2、营业部的业务范围
7 E+ T8 B: k5 Y7 @! F. J; [" w, X 3、营业部的变更事项管理# z! `1 N7 E. G6 V$ |9 Y4 ~5 m
4、营业部的终止
5 ]& o; q. l8 C5 \4 Z& q' ]5 |2 t 证券服务部的管理
$ y" g0 N6 ~8 ?7 A F 证券营业场所设立及变更的审核程序/ P- r' Z" q. I2 c/ @
二、营业部经纪业务的内部控制与管理; ~$ J$ A) G9 D2 X2 Y
营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求2 B( i7 n8 H! s! |6 a% `6 `
营业部经纪业务操作规程
+ E/ N: ?; w4 h# L! L; e 三、客户管理与服务
/ a6 V0 M y. C' f8 ^ 客户管理
# g2 i& F5 o% U% t. ^/ [; g 客户服务. e# X- k s8 |7 l' ]
四、业务差错的处理' l6 M3 Z9 |' L# l( a6 V. l; S v X
业务差错的种类
+ i& A. [+ k( q! ~+ v 业务差错的处理原则/ x# W/ S3 O9 L$ D
五、交易系统故障业务操作应急方案
0 v' B) ^- b" @/ z( x( q# R3 M (一)业务应急方案的指导原则
) @3 J9 ~1 E8 i9 i. V 业务应急的日常准备
9 \$ X% }) O! ?0 t; u 营业部交易系统常见故障及其应急处理 |
发表于 2012-3-18 18:21:18
