第三节 委托买卖
9 i7 S- l A9 d" ^4 Q$ x 一、委托形式（熟悉）$ P. `2 X/ m2 }2 E$ z" H1 \
客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。
2 L& h+ H- V6 i3 _9 @3 D! A+ v 1.柜台委托9 K" H+ V6 ^+ n$ o+ ~
委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。
; z7 C5 H8 a; r% g. L, f6 a* W6 d 2.非柜台委托- ^( d+ ^' f' k/ C1 [1 U5 V9 T
主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。（客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式，当出现网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时，客户可以采用上述其他委托方式下达委托指令）
) k3 x/ {- n- u: @2 F, U 二、委托内容7 S: z) S. l; B) ?8 w9 t
（一）委托指令的基本要素（10个）（掌握）
4 Y" M1 L( c# Q1 j 1.证券账号5 |& U9 Y8 @7 D
2.日期（即客户委托买卖的日期，填写年、月、日）- O6 B0 R$ ]' I2 `2 `6 w
3.品种，指客户委托买卖证券的名称，是填写委托单的第一要点。- }0 p9 j( R# D K0 @
填写证券名称的方法有全称、简称、代码三种，通常的做法是填写代码及简称。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。
# e* q V4 a t 委托买卖的证券代码与简称必须一致。: Q6 a5 P- I' h. y9 }2 u
例如，全称“上海浦东发展银行股份有限公司”，简称“浦发银行”，代码“600000”。. D: M! z: ?8 t' ?0 d
4.买卖方向! l2 X3 L/ i- ^1 U: W, K( _% }# \
5.数量) ^ U" r4 d) e6 k5 m' C2 z9 d" G
可分为整数委托和零数委托。
/ i4 c8 F7 p4 K: |3 p& P 整数委托是指买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位的整数倍。一个交易单位俗称“1手”。3 i; G9 b2 A3 o! }
零数委托是指委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。
# u* ^( B8 d V5 l 我国只在卖出证券时才有零数委托。 a! ?7 @+ X2 x w: F6 P/ B0 i3 c0 g
这些内容将在后面进一步说明。# {, L! i! P S! O# M
6.价格
5 E, }& m. Y* V0 W 涉及委托买卖证券价格的内容包括委托价格限制形式、证券交易的计价单位、申报价格最小变动单位、债券交易报价组成等方面。这些内容将在后面进一步说明。' j/ b% b+ j1 l% X3 y
7.时间: {4 \; c1 H3 i
客户填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写。这是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。
6 W+ I" j! {, ], l" G5 ^ 8.有效期2 I# _" k- t5 h8 F3 A
委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。3 K% F5 N: s# L+ A5 m+ a
我国现行规定的委托期为当日有效。' L+ ]1 Z, F- f+ E9 K3 t" r
9.签名1 \# p" ?' y) [
10.其他内容（身份证号码、资金账号等）
U" w0 [- y! T% a （二）上海、深圳证券交易所证券买卖申报数量的规定
/ r! ^) P& z A+ q; G5 M* K 证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量
c# t6 ?' @' D' z
* S+ y* J- u) x6 g/ S
0 L4 O3 a8 J9 z2 `- h3 B 交易内容 上海证券交易所& ~! P" ?4 \) Z7 e% D E" D( \; N
深圳证券交易所
c. }6 ~( D1 l- ^. f' i4 z 买入股票、基金、权证+ V: ?. Y) Z/ j& Q& {
100股（份）或其整数倍
1 ^5 {% C# q' v7 D) Z; G/ K2 F 100股（份）或其整数倍$ a! }. B! u+ s5 d9 m2 L+ L% @
卖出股票、基金、权证: b& S2 r1 X( Y5 Q8 [7 ~/ S
余额不足100股（份）的部分应一次性申报卖出5 O* t8 ]' Z, P% {+ @1 R- t
余额不足100股（份）的部分应一次性申报卖出
& X; x% k8 }: M1 p4 x8 V1 } 买入债券1 b4 `; A+ ~/ J$ c4 V" z0 ~
1手或其整数倍（1手是1000元面值）
) N- O+ l3 ` f 10张或其整数倍（1张是100元面值）
+ L. [! I' x3 y$ X% s* @; a$ X% V 卖出债券
; t( v; t5 [' ~, D) p! I" Q; ] 1手或其整数倍2 Z# T# R4 f; } [( }+ }1 ^* K
余额不足10张部分，应当一次性申报卖出# ]2 h0 l$ {! f, p4 G& i
债券质押式回购
* j8 `1 E- t& r4 H# E- _2 q$ H 100手或其整数倍" N+ ?* j! _0 h u6 t$ E
10张或其整数倍
# n0 Y _: {# B/ x 债券买断式回购交易& c# k. K' ]! L
1000手或其整数倍 |
发表于 2012-3-18 18:21:18
